Na podlagi drugega odstavka 50. člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev

Ta sklep določa vsebino in način vodenja knjige naročil, ki jo vodijo pooblaščeni udeleženci in vanjo vpisujejo prejeta naročila za nakup in prodajo vrednostnih papirjev.

Prejeta naročila se lahko nanašajo na posle posredovanja, trgovanja ali upravljanja s finančnim premoženjem strank.

Če se naročilo nanaša na posel posredovanja ali upravljanja s finančnim premoženjem strank, mora knjiga naročil vsebovati naslednje elemente:
– zaporedno številko naročila;
– datum, čas in način prejetja naročila;
– ime oziroma oznako stranke oziroma oznako, da gre za naročilo, povezano z upravljanjem s finančnim premoženjem strank;
– predmet naročila (vrednostni papir);
– vrsto naročila (nakupno ali prodajno);
– tip naročila glede na ceno;
– količino;
– druge pogoje za izvršitev naročila;
– podatke o spremembi (čas, vrsta spremembe) oziroma preklicu naročila;
– datum, čas, mesto in način (v celoti ali delno, cena, količina) izvršitve naročila.
Ustrezne tipe naročil in možne spremembe pooblaščeni udeleženec uredi v aktu, s katerim so urejeni splošni pogoji poslovanja pooblaščenega udeleženca.
Če je naročilo pooblaščenemu udeležencu dala oseba, ki ni rezident Republike Slovenije, mora biti to posebej označeno v tretji alinei prvega odstavka tega člena.
Če je bilo naročilo povezano z upravljanjem s finančnim premoženjem strank je potrebno v deseti alinei prvega odstavka tega člena navesti tudi imena oziroma oznake strank.

Če se naročilo nanaša na posel trgovanja, mora knjiga naročil vsebovati naslednje elemente:
– zaporedno številko naročila;
– predmet naročila (vrednostni papir);
– vrsto naročila (nakupno, prodajno);
– ceno;
– količino;
– datum, čas in kraj izvršitve.

Če se knjiga naročil vodi ročno, mora biti knjiga vezana, z zaporedno oštevilčenimi stranmi. Vsako stran mora podpisati odgovorna oseba pri pooblaščenem udeležencu.
Če se knjiga naročil vodi z računalniško podporo, morajo biti izpiski dnevno oštevilčeni in podpisani s strani odgovorne osebe pri pooblaščenem udeležencu.

Pooblaščeni udeleženec mora stranki na njeno zahtevo izdati overjene izvlečke iz knjige naročil, ki se nanašajo na njene posle.

Dokazila o sklenjenih poslih se hranijo skupaj s knjigo naročil najmanj 5 let.

Ta sklep začne veljati osmi dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.