Na podlagi tretjega odstavka 39. člena in 5. alinee 46. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS. št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
PRAVILNIK
o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb.
I. SPLOŠNA DOLOČBA
1. člen
Ta pravilnik določa kadrovske, tehnične, finančne in organizacijske pogoje, ki jih morajo izpolnjevati borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji ter listine o izpolnjevanju teh pogojev, ki jih je potrebno priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borzno posredniške družbe.
II. KADROVSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
2. člen
Direktor borzno posredniške družbe je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima opravljen splošni del strokovnega izpita za borznega posrednika,
– da ima najmanj visoko strokovno izobrazbo,
– da ima najmanj pet let delovne dobe.
3. člen
Najmanj dve redno zaposleni osebi v borzno posredniški družbi morata izpolnjevati naslednje pogoje:
– da imata opravljen strokovni izpit za borznega posrednika, za vsakega izmed poslov, za katerega je borzno posredniška družba vložila zahtevo za izdajo dovoljenja,
– da imata najmanj visoko strokovno izobrazbo,
– da imata najmanj tri leta delovne dobe.
III. TEHNIČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
4. člen
Za opravljanje poslov, naštetih v prvi, drugi in tretji alinei prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih. papirjev, mora borzno posredniška družba predložiti ustrezna dokazila, da izpolnjuje minimalne tehnične pogoje, ki so potrebni za posredovanje z vrednostnimi papirji na borzi ali izven borze.
5. člen
(1) Za opravljanje posla hrambe vrednostnih papirjev iz sedme alinee prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, mora borzno posredniška družba imeti trezor, ki mora izpolnjevati najmanj naslednje tehnične pogoje:
– da je v posebnem prostoru, brez oken, s samo enim vhodom
– da je varnostno grajen
– da ima trezorska vrata
– da ima signalno varnostne alarmne naprave, vezane na organe za notranje zadeve.
(2) Borzno posredniška družba mora sprejeti akt, v katerem podrobno opredeli tehnične pogoje za izgradnjo trezorja ter opredeli način uporabe in dostopa v trezor.
(3) Pogoje iz prvega odstavka tega člena preveri v postopku izdaje dovoljenja posebna komisija, ki jo imenuje Agencija.
IV. FINANČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
6. člen
Borzno posredniška družba mora k zahtevi za izdajo dovoljenja priložiti dokazilo o vpisanem in vplačanem osnovnem kapitalu ob njeni ustanovitvi in načrt povečevanja osnovnega kapitala za prihodnji dve leti.
V. ORGANIZACIJSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
7. člen
Za zagotovitev organizacijskih pogojev za opravljanje poslov sprejme borzno posredniška družba naslednje akte:
– akt o varovanju poslovnih skrivnosti ter o načinu in dopustnosti pretoka informacij znotraj in izven borzno posredniške družbe.
– akt o vodenju knjige naročil,
– splošne pogoje poslovanja borzno posredniške družbe.
VI. LISTINE O IZPOLNJEVANJU POGOJEV
8. člen
(1) Zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji vloži borzno posredniška družba na posebnem obrazcu; ki je objavljen skupaj s tem pravilnikom in je njegov sestavni del. Zahteva se vloži za opravljanje vsakega izmed poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: poslov) posebej.
(2) Zahtevo iz prejšnjega odstavka vložijo ustanovitelji oziroma družbeniki borzno posredniške družbe.
9. člen
(1) Zahtevi se poleg listin iz prve do četrte alinee 46. člena zakona- o trgu vrednostnih papirjev, priložijo tudi naslednje listine:
– fotokopija diplome direktorja,
– dokazilo o uspešno opravljenem splošnem delu strokovnega izpita, ki se zahteva za direktorja,
– dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za direktorja,
– izjava direktorja, da bo najmanj dve osebi, za kateri prilaga dokazila, sprejel v redno delovno razmerje takoj po vpisu družbe v sodni register,
– fotokopiji diplom dveh redno zaposlenih oseb,
– dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za dve redno zaposleni osebi,
– dokazilo o opravljenem strokovnem izpitu za borznega posrednika za dve redno zaposleni osebi,
– dokazilo oziroma načrt o izpolnjevanju minimalnih tehničnih pogojev za opravljanje dejavnosti borzno posredniške družbe,
– dokazilo o tem, da ima trezor, če opravlja posle hrambe,
– akt o tehničnih pogojih za izgradnjo trezorja, načinu uporabe in dostopu do trezorja,
– akt o načinu vodenja knjige naročil,
– akt o varovanju poslovnih skrivnosti,
– splošni pogoji poslovanja s strankami,
– dokazilo o plačani taksi za zahtevo.
(2) Borzno posredniška družba je dolžna v 30 dneh po vpisu v sodni register predložiti agenciji dokazilo o redni zaposlitvi najmanj dveh oseb, za katere so bila predložena dokazila iz pete do sedme alinee prejšnjega odstavka.
VII. PREHODNI IN KONČNI DOLOČBI
10. člen
(1) Ne glede na določbo tretje alinee 2. člena tega pravilnika je lahko do 31. 12. 1995 direktor borzno posredniške družbe, kdor ima najmanj tri leta delovne dobe.
(2) Ne glede na določbo tretje alinee 3. člena tega pravilnika sta lahko do 31. 12. 1995 najmanj dve redno zaposleni osebi v borzno posredniški družbi, osebi, ki imata najmanj dve leti delovne dobe.
11. člen
Ta pravilnik začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 2/AG-94
Ljubljana, dne 22. marca 1994.
dr. Dušan Mramor l. r.
Predsednik strokovnega sveta
Agencija za trg vrednostnih papirjev
ZAHTEVA ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE
POSLOV BORZNO POSREDNIŠKE DRUŽBE
Borzno posredniška družba (firma): ____________________________________
Sedež družbe:__________________________________________________________
Vrsta posla v skladu s prvim odstavkom 39. člena zakona o trgu vrednostnih
papirjev, na katerega se zahteva nanaša:
_______________________________________________________________________
S svojim podpisom odgovarjam za točnost in resničnost vseh podatkov v tej
zahtevi in v vseh prilogah k tej zahtevi.
Direktor (ustanovitelji ali družbeniki) borzno posredniške družbe (podpis):
_______________________________________________________________________
Priloge:
* dokazilo o vpisanem in vplačanem osnovnem kapitalu
* akt o ustanovitvi in statut družbe
* opis poslov, ki jih bo opravljala družba ter načrt poslovanja za dve leti
* podatki o višini in lastnikih osnovnega kapitala družbe
* podatki o kapitalskih deležih ustanoviteljev družbe v drugih pravnih osebah
* fotokopija diplome direktorja
* fotokopija diplome dveh redno zaposlenih oseb
* dokazilo o uspešno opravljenem splošnem delu strokovnega izpita, ki se
zahteva za direktorja
* dokazilo o uspešno opravljenem strokovnem izpitu za borznega posrednika za
dve redno zaposleni osebi
* dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za direktorja
* dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za dve redno zaposleni
osebi
* izjava direktorja, da bo osebi, za kateri prilaga dokazila, sprejel v redno
delovno razmerje takoj po vpisu družbe v sodni register,
* dokazilo oziroma načrt o izpolnjevanju minimalnih tehničnih pogojev, ki so
potrebni za posredovanje z vrednostnimi papirji, oziroma ki so potrebni za
vključitev v trgovanje na borzi ali izven borze,
* dokazilo o tem, da ima trezor,
* interni akt v katerem so podrobno opredeljeni tehnični pogoji za samo
izgradnjo trezorja in pa podrobno opredeljen način uporabe in dostop v trezor,
* knjiga naročil (na vpogled),
* akt o načinu vodenja knjige naročil,
* interni akt o varovanju poslovnih skrivnosti,
* splošni pogoji poslovanja s strankami,
* potrdilo o plačani taksi za zahtevo
Kraj in datum: ________________________________
