Vaše trenutno stanje
- Zahtevano
- Analitika
- Oglaševanje
Prikaži podrobnosti
Priloga št. 1: 1. POOBLAŠČENA DRUŽBA ZA UPRAVLJANJE (celotna firma in sedež) 2. IZDAJATELJ-POOBLAŠČENA INVESTICIJSKA DRUŽBA (celotna firma in sedež) 3. Vrsta delnice.............................................. 4. Pravice iz delnice......................................... 5. Nominalna vrednost delnice................................. 6. Stroški ustanovitve v%..................................... 7. Prodajna cena delnice...................................... 8. Letna provizija pooblaščene družbe za upravljanje v%................................................................ 9. Politika dividend (politika razdelitve oziroma rein-veštiranja dobička ter delež dobička, ki se bo predvidoma izplačal na nominalno vrednost delnice).......................................................... 10. Investicijska politika – aktivno oziroma pasivno lastništvo........................................................ 11. Investicijska usmerjenost (regionalna, sektorska, glede na vrsto vrednostnega papirja-obveznice, delnice ipd.)..................... 12. Ocena tveganosti glede na naložbeno politiko (visoko, srednje, nizko)............................................................ 13. Način vplačila............................................ 14. Začetek in konec (datum) vpisovanja in vplačevanja delnic............................................................ 15. Vpisna mesta.............................................. 16. Pravne osebe (celotna firma, sedež), ki organizirajo, pripravljajo in izvajajo prodajo novoizdanih vrednostnih papirjev 17. Borzni posrednik (borzno posredniška družba ali banka), preko katerega družba za upravljanje izvaja več kot 15% vseh transakcij z vrednostnimi papirji (firma, sedež)............................................ 18. Navedba, da so prospekti na voljo vsem morebitnim kupcem delnic na vpisnih mestih.
Priloga št. 2: PROSPEKT ZA JAVNO PONUDBO DELNIC PRVE EMISIJE POOBLAŠČENE INVESTICIJSKE DRUŽBE Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/94) ter zakon o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 30/93), določajo imetnikom delnic osnovne pravice, ki so navedene v točkah 1.2.1., 1.2.2., 1.3.0.c), 2.6. in 2.7. tega prospekta. UVODNA POJASNILA ................. d.d. (firma) je pooblaščena investicijska družba. Investitor lahko kupi njene delnice z lastninsko nakaznico ali z denarjem. S tako zbranimi sredstvi kupuje (pooblaščena investicijska družba)................. (firma) vrednostne papirje, deleže in nepremičnine različnih podjetij, ki so predmet lastninskega preoblikovanja in druge prenosljive vrednostne papirje. Investitorju, ki je kupil delnice (pooblaščene investicijske družbe)................. (firma) je tako posredno zagotovljena razpršenost naložb v več podjetij. S premoženjem (pooblaščene investicijske družbe) ................. (firma) upravlja pooblaščena družba, za upravljanje................. (firma). Za upravljanje prejme določeno provizijo, katere višina je odvisna od uspešnosti in vrednosti naložb pooblaščene investicijske družbe. Delničar (pooblaščene investicijske družbe) ............ (firma) lahko trguje z njenimi delnicami po uvrstitvi le-teh v kotacijo na borzo. POGLAVJE 1: PODATKI O DELNICAH POOBLAŠČENE INVESTICIJSKE DRUŽBE 1.1. Informacije o izdaji delnic 1.1.0. Sklep o izdaji delnic: – nominalna vrednost delnice – število izdanih delnic. – skupna nominalna vrednost celotne izdaje delnic, – prodajna cena delnice 1.2. Opis ponujenih delnic 1.2.0. Podrobnejše informacije o glavnih značilnostih delnic. 1.2.1. Narava pravic, ki izhajajo iz delnice (2. odstavek 177. člena zakona o gospodarskih družbah): – pravica do udeležbe pri upravljanju družbe; – pravica do dela dobička (dividenda); – pravica do ustreznega dela preostalega premoženja po likvidaciji 1.2.2. Omejitve pravic iz delnice, (zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje, 2. odstavek 58. člena) 1.2.3. Določba, da so delnice neprenosljive s pravnimi posli med živimi, dokler se ne uvrstijo v kotacijo na borzi. 1.2.4. Predviden čas, v katerem namerava pooblaščena investicijska družba vložiti zahtevo za uvrstitev delnic v kotacijo na borzi. Segment borzne kotacije v katerega se predvideva uvrstitev delnic pooblaščene investicijske družbe. 1.3. Politika dividend 1.3.0. Podatki o dividendah a) delež dobička ki se bo predvidoma namenil za dividende b) način (kraj,čas itd.) izplačila dividend ter c) morebitno prenehanje pravic do izplačila dividend. 1.3.1. Politika dividend Opis politike dividend, glede na to ali se čisti dobiček pooblaščene investicijske družbe razdeli med delničarje ali pa se vloži nazaj v pooblaščeno investicijsko družbo. 1.4. Davčni režim Obdavčitev delničarjev in obdavčitev pooblaščene investicijske družbe na podlagi obstoječih predpisov, glede na to ali se bo čisti dobiček reinvestiral ali razdelil. 1.5. Vpisovanje in vplačevanje delnic 1.5.0. Prodajna cena delnice pooblaščene investicijske družbe. 1.5.1. Datum začetka in konca vpisovanja in vplačevanja delnic. 1.5.2. Postopek in pogoji vpisa in vplačila (način, kraj vpisa in vplačila itd.) delnic. 1.5.3. Firma in sedež ter opis dejavnosti pravnih oseb, ki organizirajo, pripravljajo in izvajajo vpisovanje delnic. 1.5.4. Opredelitev obveznosti vračila z lastninsko nakaznico ali denarjem vplačanih zneskov delnic v primeru neuspele javne ponudbe. Način, kraj in čas vračila vplačanih zneskov. 1.6. Imetniki delnic 1.6.0. Višina nominalnega zneska delnic pooblaščene investicijske družbe, ki jih prevzame družba za upravljanje. Višina zneska naj bo izražena absolutno in kot% od celotne izdaje delnic pooblaščene investicijske družbe. 1.6.1. % delnic pooblaščene investicijske družbe, ki jih pridobi družba, ki bo upravljala njeno finančno premoženje kot nadomestilo za stroške ustanovitve pooblaščene investicijske družbe in kot nadomestilo za upravljanje finančnega premoženja te družbe (provizija za upravljanje). POGLAVJE 2: INFORMACIJE O POOBLAŠČENI INVESTICIJSKI DRUŽBI 2.1. Splošne informacije 2.1.0. Firma in sedež pooblaščene investicijske družbe. 2.1.1. Navedba, da se pooblaščena investicijska družba ustanavlja za nedoločen čas oziroma čas za katerega se ustanavlja, če se ne ustanavlja za nedoločen čas. 2.1.2. Mesto in čas ko bo možen vpogled v splošne akte pooblaščene investicijske družbe (statut in druge splošne akte). 2.1.3. Navedba naslednjih podatkov za člane nadzor-1 nega sveta in direktorja pooblaščene investicijske družbe: – ime, priimek, – firma zaposlitve – delovne izkušnje. 2.2. Kapital in zadolževanje pooblaščene investicijske družbe 2.2.0. V aktu o ustanovitvi oziroma statutu določena višina osnovnega kapitala. 2.2.1. Določbe v aktu o ustanovitvi ali statutu, ki urejajo spremembo višine osnovnega kapitala. 2.2.2. Zadolževanje pooblaščene investicijske družbe: a) način zadolževanja – izdaja obveznic – prejeti likvidnostni kredit b) številka in datum izdanega dovoljenja za zadolževanje s strani Agencije 2.3. Cilji in politika naložb 2.3.0. Cilji naložb a) Opis ciljev naložb (aktivno oziroma pasivno upravljanje naložb pooblaščene investicijske družbe, aktivno ali pasivno upravljanje podjetij, kapitalska rast, dohodkovna rast pooblaščene investicijske družbe, kombinacija dohodkovne in kapitalske rasti ipd. glede na politiko naložb itd). b) Opis uporabljenih meril za ocenjevanje uresničitve ciljev naložb. 2.3.1. Politika naložb in omejitve a) Kratek opis politike naložb pooblaščene investicijske družbe za v nadaljevanju opisane vrste aktivnosti in omejitve, ki ji onemogočajo angažiranost v posamezni aktivnosti: – naložbe le v določen gospodarski sektor, – naložbe le v določeno geografsko področje, – naložbe v vrednostne papirje družb glede na velikost le-teh, – naložbe v vrednostne papirje delovno intenzivnih družb oziroma kapitalsko intenzivnih družb, – naložbe določenega deleža premoženja v določeno vrsto vrednostnih papirjev (npr. obveznice, prednostne delnice, ipd.), – nakup in prodaja nepremičnin, – naložbe več kot 10% premoženja pooblaščene investicijske družbe v vrednostne papirje istega izdajatelja (če je izdajatelj ali garant izdajatelja Republika Slovenija), – naložbe v več kot 10% vrednostnih papirjev določenega izdajatelja, – naložbe v vrednostne papirje z omejeno prenosljivostjo in v vrednostne papirje s slabšo likvidnostjo, – naložbe v vrednostne papirje tujega izdajatelja, in druge naložbe. b) Predvidena hitrost obračanja vrednostnih papirjev v portfelju pooblaščene investicijske družbe (predvideno število obratov portfelja v enem letu). c) Opis uporabljenih meril za ocenjevanje uresničitve politike naložb. 2.3.2. Diverzifikacija premoženja 2.3.2.0. Opis predvidene razpršenosti naložb glede na določeno politiko naložb, opredeljeno v točki 2.3.1. a). 2.3.2.1. Ocena tveganosti glede na navedeno politiko naložb (visoka, srednja, nizka). 2.4. Stroški in provizije 2.4.0. Upravljalska provizija Določitev% upravljalske provizije in opis metode določitve zneska upravljalske provizije, in sicer posebej za tisti del te provizije, ki se izplača pooblaščeni investicijski družbi z denarjem in tisti del upravljalske provizije, do katere je upravičena pooblaščena družba za upravljanje v obliki delnic pooblaščene investicijske družbe, 2.4.1. Stroški, ki bremenijo pooblaščeno investicijsko družbo Navedba stroškov, ki poleg navedene upravljalske provizije bremenijo pooblaščeno investicijsko družbo: obresti od prejetih kreditov, davčne obveznosti ter eventualni drugi zakonsko dovoljeni in omejeni stroški (stroški posredovanja na borzi in izven borze, itd.).. 2.5. Obveščanje javnosti o poslovanju pooblaščene investicijske družbe Način obveščanja javnosti in delničarjev o poslovanju pooblaščene investicijske družbe (čas, prostor oglaševanja itd.). 2.6. Prenos upravljanja Način odločanja delničarjev o prenosu upravljanja pooblaščene investicijske družbe na drugo družbo za upravljanje. 2.7. Likvidacija pooblaščene investicijske družbe Način odločanja delničarjev o likvidaciji pooblaščene investicijske družbe. POGLAVJE 3: INFORMACIJE O POOBLAŠČENI DRUŽBI ZA UPRAVLJANJE 3.1. Splošne informacije 3.1.0. Firma, sedež in matična številka pooblaščene družbe za upravljanje. Mesta na katerih pooblaščena družba za upravljanje opravlja svojo dejavnost izven sedeža, vpisanega v sodni register. 3.1.1. Navedba prejšnjega naziva in sedeža pooblaščene družbe za upravljanje, če se je le-to spremenilo. 3.1.2. Datum ustanovitve pooblaščene družbe za upravljanje oziroma čas za katerega je ustanovljena, če je ustanovljena za določen čas. 3.1.3. Mesto in čas, ko bo možen vpogled v splošne akte družbe (statut). 3.1.4. Številka ter datum odločbe o izdaji dovoljenja za opravljanje dejavnosti upravljanja investicijskih skladov in posebnega dovoljenja za upravljanje pooblaščene investicijske družbe. 3.1.5. Povprečno število zaposlenih ter pomembnejše spremembe kadra z razčlenitvijo izobrazbene strukture. 3.1.6. Navedba imena, priimka, strokovnih kvalifikacij in delovnih izkušenj naslednjih oseb: – članov nadzornega sveta, – direktorja oziroma poslovodjo pooblaščene družbe za upravljanje in ostalih – članov uprave. 3.2. Delničarji/družbeniki pooblaščene družbe za upravljanje 3.2.0. Navedba družbenikov oziroma delničarjev, ki imajo posredno ali neposredno v lasti deleže/delnice pooblaščene družbe za upravljanje. Navedba tudi vseh drugih podatkov zahtevanih v tabeli 1.
3.3. Kapital pooblaščene družbe za upravljanje 3.3.0. V sodni register vpisana višina osnovnega kapitala in višina vplačanega osnovnega kapitala. 3.3.1. Določbe v aktu o ustanovitvi oziroma statutu, ki urejajo spremembo višine osnovnega kapitala. 3.3.2. Dogodki v zadnjih 2 letih, ki so imeli za posledico spremembo višine osnovnega kapitala (v primeru, ko pooblaščena družba za upravljanje ne obstaja toliko časa, navedite podatke za čas njenega obstoja). 3.3.3. Temeljne postavke bilance stanja družbe za upravljanje z obrazložitvijo posameznih postavk glede na določbe 58. člen a ZGD 3.4. Pogodbe 3.4.0. Navedba mesta in čas ko je mogoč vpogled v pogodbo o upravljanju pooblaščene investicijske družbe. 3.4.1. Če obstaja pogodba med pooblaščeno družbo za upravljanje in drugimi pravnimi oziroma fizičnimi osebami**, navedba naslednjih podatkov: – datum sklenitve pogodbe – nasprotna pogodbena stranka (firma in sedež), – predmet pogodbe, – pogodbene obveznosti pooblaščene družbe za upravljanje. ** pravne oziroma fizične osebe, ki lahko na osnovi pogodbe s pooblaščeno družbo za upravljanje opravljajo predvsem naslednje vrste poslov: – posli hrambe vrednostnih papirjev (pogodba z depozitar-jem) – posli plačilnega prometa (pogodba z banko oziroma drugo organizacijo pooblaščeno za tovrstne posle) – posli vpisovanja in vplačevanja delnic pooblaščene investicijske družbe – posli izvrševanja naročil nakupa in prodaje vrednostnih papirjev za račun pooblaščene investicijske družbe (pogodba s pooblaščenim udeležencem na trgu vrednostnih papirjev) – posli nakupa in prodaje nepremičnin za račun pooblaščene investicijske družbe – ostali posli: zagotavljanje analiz investiranja, investicijskega svetovanja, investicijskega odločanja. 3.5. Obveščanje javnosti o poslovanju pooblaščene družbe za upravljanje 3.5.0. Obveščanja javnosti o poslovanju pooblaščene družbe za upravljanje – predmet obveščanja (evidence, ki jih vodi pooblaščena družba za upravljanje, na podlagi 14. in 110. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje; drugo zakonsko določeno obveščanje javnosti). 3.5.1. Način obveščanja javnosti o poslovanju pooblaščene družbe za upravljanje (mesta, sredstva, čas obveščanja oziroma oglaševanja itd.) 3.6. Razvojna politika pooblaščene družbe za upravljanje. POGLAVJE 4: PODATKI O OSEBAH, ODGOVORNIH ZA IZDAJO PROSPEKTA V tem poglavju morajo osebe, odgovorne za izdajo prospekta napisati in podpisati naslednjo izjavo: "Izjavljamo, da prospekt vsebuje resnične informacije in ne izpušča nobene informacije, ki bi jo moral izdajatelj prospekta navesti oziroma, ki jo izdajatelj prospekta pozna, njeno zamolčanje pa bi lahko oškodovalo delničarje pooblaščene investicijske družbe. Prospekt tudi ne navaja informacij, ki bi zavajale morebitne kupce ali informacij, ki bi se lahko tolmačile na različne načine." Vsebino prospekta pregleda in podpiše direktor pooblaščene družbe za upravljanje. S podpisom prospekta odgovarja za izjavo dano v tem poglavju prospekta. Na koncu prospekta mora pooblaščena družba za upravljanje navesti še imena oseb in njihove funkcije v družbi za upravljanje ter telefonske številke, kjer lahko kupci delnic dobijo dodatne in podrobnejše informacije v zvezi z delnicami, ki so predmet javne ponudbe. Kraj, datum: Podpis odgovorne osebe: Opomba: Za pooblaščene družbe za upravljanje, ki se na novo ustanavljajo, ki torej še ne upravljajo investicijskih skladov ali pooblaščenih investicijskih družb 2 leti ali eno obračunsko leto, ne velja točka 3.1.1. prospekta. Vse spremembe vsebine prospekta in druge dopolnitve se morajo tekoče evidentirati in priložiti temu prospektu. Dopolnitve prospekta se morajo predložiti Agenciji za trg vrednostnih papirjev v odobritev. Ko Agencija dopolnitve odobri jih da na vpogled javnosti, prospekt z dopolnitvami pa mora nato izdajatelj poslati vsem pooblaščenim udeležencem trga vrednostnih papirjev in borzi ter jih dati na razpolago morebitnim investitorjem na svojem sedežu. Prospekt se mora dopolniti najmanj enkrat letno tako, da prospekt z dopolnitvami vsebinsko smiselno ustreza predpisani vsebini prospekta za javno ponudbo delnic naslednjih emisij pooblaščene investicijske družbe. Takšna dopolnitev je potrebna tudi pri prenosu upravljanja pooblaščene investicijske družbe na drugo pooblaščeno družbo za upravljanje.