Na podlagi 48. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94), in 10. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/49) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
P R A V I L N I K
o pogojih za izdajo dovoljenj za opravljanje poslov borznih posrednikov in članov uprav družb za upravljanje
(prečiščeno besedilo)
I. SPLOŠNA DOLOČBA
1. člen
Ta pravilnik določa pogoje strokovne usposobljenosti ter druge pogoje za pridobitev dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika in člana uprave družbe za upravljanje, način preverjanja teh pogojev ter pogoje za odvzem izdanih dovoljenj.
II. POGOJI ZA PRIDOBITEV DOVOLJENJA
2. člen
(1) Borzni posrednik je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima vsaj srednjo strokovno izobrazbo,
– da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– da ima opravljen strokovni izpit za borznega posrednika.
(2) Član uprave družbe za upravljanje je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima vsaj visoko strokovno izobrazbo,
– da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– da ima vsaj tri leta delovnih izkušenj,
– da ima opravljen strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje,
– da opravi predstavitev poslovanja, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: agencija) tako odloči.
(3) Agencija lahko glede na težo in naravo kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka dovoli opravljanje poslov borznega posrednika oziroma člana uprave družbe za upravljanje tudi osebi, ki pogoja iz druge alinee prvega in drugega odstavka ne izpolnjuje.
(4) V primeru, če je družba za upravljanje organizirana kot družba z omejeno odgovornostjo, se določbe tega pravilnika, ki se nanašajo na člana uprave družbe, uporabljajo tudi za poslovodjo družbe za upravljanje.
III. STROKOVNI IZPIT
3. člen
(1) Strokovni izpit obsega splošni in posebni del.
(2) Splošni del strokovnega izpita obsega poznavanje veljavne zakonodaje s področja gospodarskega statusnega in obligacijskega prava ter prava vrednostnih papirjev.
(3) Splošni del strokovnega izpita je enak tako za borznega posrednika kot za člana uprave družbe za upravljanje. Kandidat za borznega posrednika opravlja splošni del strokovnega izpita samo enkrat, ne glede na število poslov, za katere želi opraviti posebni del strokovnega izpita.
(4) Posebni del strokovnega izpita za borznega posrednika obsega poznavanje tehnike trgovanja z vrednostnimi papirji oziroma poznavanje vsebine poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.
(5) Posebni del strokovnega izpita za člana uprave družbe za upravljanje obsega poznavanje upravljanja investicijskih skladov.
(6) Vsebino programa splošnega in posebnega dela strokovnega izpita predpiše agencija.
4. člen
(1) Strokovni izpit za borznega posrednika lahko opravlja oseba, ki izpolnjuje pogoje iz prve in druge alinee prvega odstavka 2. člena tega pravilnika.
(2) Strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje lahko opravlja oseba, ki izpolnjuje pogoje iz prve in druge alinee drugega odstavka 2. člena tega pravilnika.
5. člen
(1) Kandidat za borznega posrednika oziroma člana družbe za upravljanje, se prijavi k opravljanju strokovnega izpita, posebej za vsak del izpita.
(2) Kandidat za borznega posrednika se prijavi za opravljanje posebnega dela strokovnega izpita za vsakega izmed poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev posebej.
(3) Kandidat za borznega posrednika z že opravljenim strokovnim izpitom se prijavi za opravljanje posebnega dela strokovnega izpita za vsak nadaljnji posel iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.
(4) Prijave se vložijo na posebnih obrazcih, ki so objavljeni v prilogi tega pravilnika in so njegov sestavni del.
(5) Prijavi je potrebno priložiti dokaze o izpolnjevanju pogojev iz 4. člena tega pravilnika, dve novejši fotografiji velikosti 30 x 35 mm, ter dokaz o plačilu takse za prijavo. Samo potrdilo o nekaznovanosti in dokaz o plačilu takse za prijavo je potrebno priložiti prijavi, kadar ima vložnik prijave že opravljen splošni del strokovnega izpita oziroma že opravljen strokovni izpit.
6. člen
(1) Agencija na podlagi števila popolnih prijav za opravljanje strokovnega izpita najmanj enkrat letno določi izpitne roke. Agencija obvesti kandidata o kraju in času opravljanja strokovnega izpita ter sestavi izpitne komisije, najkasneje sedem dni pred opravljanjem strokovnega izpita.
(2) Agencija obvesti tudi kandidate, ki ne izpolnjujejo pogojev za opravljanje strokovnega izpita.
7. člen
(1) Na predlog direktorja agencije imenuje strokovni svet agencije člane izpitne komisije iz vrst strokovnjakov.
(2) Tričlansko izpitno komisijo, sestavljeno iz imenovanih članov izpitne komisije, določi direktor agencije za vsak izpitni rok posebej.
8. člen
(1) Izpitna komisija oceni kandidatovo uspešnost z oceno “je opravil” ali “ni opravil” strokovni izpit oziroma posamezni del strokovnega izpita.
(2) Opravljeni splošni del strokovnega izpita je pogoj za opravljanje posebnega dela strokovnega izpita.
(3) Strokovni izpit je opravljen, če je kandidat opravil oba dela strokovnega izpita. Kandidat za borznega posrednika mora opraviti posebni del strokovnega izpita vsaj za enega izmed poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.
9. člen
(1) Opravljen splošni del strokovnega izpita je veljaven eno leto od dneva, ko je bil opravljen, če kandidat v tem času ne opravi tudi posebnega dela strokovnega izpita.
(2) Opravljen strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje je veljaven eno leto od dneva, ko je bil opravljen, če kandidat v tem času ne pridobi dovoljenja za opravljanje poslov člana uprave družbe za upravljanje.
10. člen
(1) Če kandidat strokovnega izpita ni opravil, se lahko ponovno prijavi k opravljanju strokovnega izpita.
(2) Če kandidat na določen dan ne pride na opravljanje strokovnega izpita, pa svojega izostanka pismeno vsaj tri dni pred določenim izpitnim rokom ni opravičil, se šteje, da ni opravil strokovnega izpita.
11. člen
(1) Kandidat za borznega posrednika, ki je opravil strokovni izpit, prejme izkaznico borznega posrednika, v kateri so navedeni posli, ki jih lahko opravlja.
(2) Izkaznica borznega posrednika velja kot dovoljenje za opravljanje poslov.
(3) V izkaznici mora biti označen čas, do katerega velja dovoljenje za opravljanje posamičnega posla iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.
(4) Oblika in vsebina izkaznice sta predpisani na posebnem obrazcu, ki je objavljen skupaj s tem pravilnikom in je njegov sestavni del.
12. člen
(1) Kandidat, ki je opravil splošni del strokovnega izpita, prejme potrdilo o opravljenem splošnem delu strokovnega izpita.
(2) Kandidatu za borznega posrednika, ki opravi posebni del strokovnega izpita za nadaljnji posel iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, se navedba tega posla, z določitvijo trajanja dovoljenja za ta posel, vnese v že izdano izkaznico.
(3) Kandidat za člana uprave družbe za upravljanje, ki je opravil strokovni izpit, prejme potrdilo o opravljenem strokovnem izpitu.
13. člen
(1) Ob izdaji izkaznic iz 11. člena tega pravilnika vpiše agencija kandidate za borzne posrednike v register borznih posrednikov.
(2) Agencija posebej vodi seznam kandidatov za člane uprave družbe za upravljanje, ki so opravili strokovni izpit.
IV. PREDSTAVITEV POSLOVANJA
14. člen
(1) Kandidat za člana uprave družbe za upravljanje mora v okviru strokovnega preverjanja po opravljenem strokovnem izpitu opraviti predstavitev poslovanja družbe za upravljanje, če agencija tako odloči.
(2) Predstavitev poslovanja se v primeru ustanovitve družbe za upravljanje opravi v postopku za izdajo dovoljenja družbi za upravljanje za opravljanje dejavnosti upravljanja investicijskih skladov.
15. člen
(1) Kandidat za člana uprave družbe za upravljanje z opravljenim strokovnim izpitom pisno obvesti agencijo, da je pripravljen opraviti predstavitev poslovanja.
(2) V primeru ustanovitve družbe za upravljanje se pisno obvestilo iz prejšnjega odstavka vloži hkrati z zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje dejavnosti upravljanja investicijskih skladov.
(3) Za predstavitev poslovanja agencija po prejemu obvestila razpiše narok in obvesti o tem kandidata za člana uprave družbe za upravljanje najmanj osem dni pred narokom.
(4) Kandidat za člana uprave družbe za upravljanje pri predstavitvi predstavi svoje področje dela, poslovanje in strategijo razvoja družbe za upravljanje, katere član uprave bo, ter materialne, tehnične, organizacijske in kadrovske pogoje družbe.
(5) Naroka iz tretjega odstavka tega člena se lahko udeležijo in pri predstavitvi iz prejšnjega odstavka sodelujejo tudi druge ključne osebe, ki bodo opravljale posamezne posle v družbi za upravljanje (npr. direktor investicijske družbe).
16. člen
(1) Kandidatu za člana uprave družbe za upravljanje, ki opravi predstavitev poslovanja, in izpolnjuje tudi druge pogoje za člana uprave družbe za upravljanje, se izda izkaznica, ki velja kot dovoljenje za opravljanje poslov člana uprave družbe za upravljanje.
(2) Če agencija odloči, da predstavitev poslovanja ni potrebna, izda izkaznico iz prejšnjega člena kandidatu za člana uprave družbe za upravljanje, ki izpolnjuje druge pogoje za člana družbe za upravljanje, po prejemu obvestila iz prvega in drugega odstavka prejšnjega člena.
(3) V izkaznici se navede čas, do katerega velja dovoljenje za opravljanje poslov.
(4) Oblika in vsebina izkaznice sta predpisani na posebnem obrazcu, ki je objavljen skupaj s tem pravilnikom in je njegov sestavni del.
17. člen
Če kandidat za člana uprave družbe za upravljanje ne opravi predstavitve poslovanja, ga lahko ponovno opravlja v roku, ki mu ga določi agencija.
V. PODALJŠANJE DOVOLJENJA
18. člen
Borzni posrednik in član uprave družbe za upravljanje morata vsako leto podaljševati dovoljenje za opravljanje poslov.
19. člen
(1) Agencija podaljša dovoljenje za opravljanje poslov, če je bil borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje v preteklem letu vsaj 6 mesecev pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pri pooblaščenem udeležencu trga vrednostnih papirjev, oziroma opravljal posle člana uprave družbe za upravljanje.
(2) Agencija lahko pred podaljšanjem dovoljenja za opravljanje poslov zahteva predložitev dokazila, da je borzni posrednik oziroma član uprave dejansko opravljal posle borznega posrednika oziroma člana uprave.
(3) Če borzni posrednik oziroma član uprave ne predloži dokazila iz prejšnjega odstavka tega člena, agencija zavrne zahtevo za podaljšanje dovoljenja za opravljanje poslov.
20. člen
(1) V primeru bistvenih sprememb veljavne zakonodaje in drugih pogojev na področju poslovanja z vrednostnimi papirji oziroma upravljanja investicijskih skladov, lahko strokovni svet agencije odloči, da mora borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje za podaljšanje dovoljenja za opravljanje poslov opraviti še dodatni strokovni izpit oziroma del strokovnega izpita.
(2) O odločitvi agencije iz prejšnjega odstavka morajo biti borzni posredniki oziroma člani uprave družb za upravljanje pravočasno obveščeni. Agencija jih mora seznaniti s vsebino dodatnega strokovnega izpita oziroma dela strokovnega izpita, in jim hkrati zagotoviti potreben čas za pripravo na izpit.
21. člen
(1) Zahteva za podaljšanje dovoljenja za opravljanje poslov se vloži na posebnem obrazcu, ki je objavljen skupaj s tem pravilnikom in je njegov sestavni del.
(2) Zahtevo za podaljšanje dovoljenja za opravljanje poslov je potrebno vložiti vsaj 30 dni pred potekom dovoljenja za opravljanje poslov.
22. člen
Zahtevi je potrebno priložiti:
– dokaz o tem, kdaj in pri katerem pooblaščenem udeležencu je bil borzni posrednik pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji,
– dokaz o imenovanju oziroma razrešitvi člana uprave,
– potrdilo o plačani taksi za zahtevo.
23. člen
(1) Podaljšanje dovoljenja se vpiše na izkaznico borznega posrednika oziroma člana uprave družbe za upravljanje in vpiše v ustrezni register agencije.
(2) Borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje, ki mu dovoljenje za opravljanje poslov ni bilo podaljšano, prejme o tem odločbo agencije z ustrezno obrazložitvijo.
(3) Borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje, ki ni zaprosil za podaljšanje dovoljenja ali mu dovoljenje ni bilo podaljšano, mora v roku 14 dni po preteku veljavnosti dovoljenja, vrniti agenciji izkaznico.
(4) Borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje, ki ni zaprosil za podaljšanje dovoljenja ali mu dovoljenje ni bilo podaljšano, mora ponovno pridobiti dovoljenje za opravljanje poslov na način in po postopku, določenim s tem pravilnikom.
VI. ODVZEM DOVOLJENJA
24. člen
(1) Borznemu posredniku ali članu uprave družbe za upravljanje lahko agencija odvzame dovoljenje za opravljanje poslov:
– če huje krši predpise o poslovanju z vrednostnimi papirji oziroma upravljanju investicijskih skladov,
– če je bil pravnomočno kaznovan za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– če je bilo dovoljenje pridobljeno z navajanjem neresničnih podatkov.
(2) Borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje, ki mu je bilo dovoljenje odvzeto iz razlogov iz prejšnjega odstavka, tega dovoljenja ne more več pridobiti.
25. člen
(1) Borznemu posredniku oziroma članu uprave družbe za upravljanje lahko agencija začasno odvzame dovoljenje za opravljanje poslov:
– če lažje krši predpise o poslovanju z vrednostnimi papirji oziroma upravljanju investicijskih skladov,
– če krši etična pravila in kodekse poslovanja v zvezi s poslovanjem z vrednostnimi papirji oziroma upravljanjem investicijskih skladov,
– če je v postopku zaradi storitve kaznivega dejanja ali gospodarskega prestopka.
(2) V primeru iz prejšnjega odstavka lahko agencija odvzame dovoljenje za največ dve leti.
(3) Po preteku obdobja, za katerega je bilo borznemu posredniku oziroma članu uprave družbe za upravljanje odvzeto dovoljenje, mora borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje ponovno pridobiti dovoljenje za opravljanje poslov na način in po postopku, določenim s tem pravilnikom.
(4) V primeru začasnega odvzema dovoljenja lahko agencija borznemu posredniku odvzame dovoljenje tudi samo delno, za opravljanje posameznega posla.
26. člen
(1) O začasnem, delnem in popolnem odvzemu dovoljenja odloča senat agencije z večino glasov vseh članov.
(2) V postopku odvzema dovoljenj se smiselno uporabljajo določbe 62. člena in 66. do 70. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.
27. člen
(1) Borznemu posredniku oziroma članu uprave družbe za upravljanje, ki mu je bilo dovoljenje dokončno ali začasno odvzeto, se po končanem postopku pred agencijo odvzame izkaznica, odvzem dovoljenja pa vpiše v ustrezni register agencije.
(2) Borznemu posredniku, ki mu je bilo dovoljenje delno odvzeto, se delni odvzem dovoljenja vpiše v njegovo izkaznico in ustrezni register agencije.
VII. PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
28. člen
(1) Ne glede na določbe tega pravilnika lahko borzni posrednik, ki je imel na dan uveljavitve zakona o trgu vrednostnih papirjev uspešno opravljen izpit za borznega posrednika pri Ljubljanski borzi d.d. Ljubljana, in je bil pooblaščen za borzno posredovanje od člana borze najmanj eno leto pred uveljavitvijo zakona o trgu vrednostnih papirjev, pridobi dovoljenje za opravljanje poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, razen poslov iz sedme alinee, če opravi samo splošni del strokovnega izpita po tem pravilniku.
(2) Določbe iz prejšnjega odstavka se uporabljajo do 31. 12. 1994.
29. člen
(1) Ne glede na določbe tega pravilnika je lahko član uprave družbe za upravljanje kandidat, ki v postopku za izdajo dovoljenja za opravljanje dejavnosti upravljanja investicijskih skladov opravi splošni del strokovnega izpita in predstavitev poslovanja.
(2) V primeru iz prejšnjega odstavka se šteje, da je kandidat pogojno opravil strokovni izpit.
(3) Družba za upravljanje, katerih člani uprave so pogojno opravili strokovni izpit, ne more upravljati investicijskih skladov, dokler člani uprave ne opravijo tudi posebnega dela izpita.
(4) Določbe tega člena se uporabljajo do 31.12.1994.
30. člen
Ta pravilnik začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 34/AG-95
Ljubljana, dne 28. septembra 1995.
dr. Dušan Mramor l. r.
Predsednik
strokovnega sveta
PRILOGA 1
Agencija za trg vrednostnih papirjev
PRIJAVA NA STROKOVNI IZPIT: (obkroži):
1. ZA BORZNEGA POSREDNIKA
2. ZA ČLANA UPRAVE DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE
- prijava za (obkroži): 1. SPLOŠNI DEL
2. POSEBNI DEL
(posli, na katerega se nanaša prijava za posebni del -
izpolnjujejo samo kandidati za borzne posrednike):
1.__________________________________________
2.__________________________________________
3.__________________________________________
4.__________________________________________
5.__________________________________________
6.__________________________________________
Ime in priimek: ____________________________
Stalno bivališče: __________________________
Začasno bivališče: _________________________
Datum in kraj rojstva: _____________________
Poklic: ____________________________________
Zadnja končana šola: _______________________
Zaposlitev: ________________________________
Opravljeni izpiti (obkroži):
1. Splošni del
2. Posebni del
Za posle:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
S svojim podpisom odgovarjam za točnost in resničnost vseh
podatkov v tej prijavi in v vseh prilogah k tej prijavi.
Kandidat (podpis):____________________________
Kraj in datum: _______________________________
Priloge:
* potrdilo o nekaznovanosti
* potrdilo o zahtevani izobrazbi
* potrdilo o plačani taksi za prijavo
* fotografiji
PRILOGA 4
Agencija za trg vrednostnih papirjev
ZAHTEVA ZA PODALJŠANJE DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE POSLOV
(ustrezno obkroži):
1. ZA ČLANA UPRAVE DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE
2. ZA BORZNEGA POSREDNIKA
- za opravljanje naslednjih poslov:
1.______________________________________________
2.______________________________________________
3.______________________________________________
4.______________________________________________
5.______________________________________________
6.______________________________________________
Ime in priimek: ________________________________
Stalno bivališče: ______________________________
Začasno bivališče: _____________________________
Datum in kraj rojstva: _________________________
Poklic: ________________________________________
Zadnja končana šola: ___________________________
Zaposlitev: ____________________________________
S svojim podpisom odgovarjam za točnost in resničnost vseh
podatkov v tej prijavi in v vseh prilogah k tej prijavi.
Član uprave
Borzni posrednik (podpis): _____________________
Kraj in datum: _________________________________
Prilogi:
* dokazilo o opravljanju poslov borznega posrednika pri
pooblaščenem udeležencu trga vrednostnih papirjev
* potrdilo o plačani taksi za zahtevo
