Na podlagi tretjega odstavka 39. člena in 5. alinee 46. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
P R A V I L N I K
o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb
(prečiščeno besedilo)
I. SPLOŠNA DOLOČBA
1. člen
Ta pravilnik določa kadrovske, tehnične, finančne in organizacijske pogoje, ki jih morajo izpolnjevati borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji ter listine o izpolnjevanju teh pogojev, ki jih je potrebno priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borzno posredniške družbe.
II. KADROVSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
2. člen
Najmanj polovica članov uprave oziroma poslovodstva borzno posredniške družbe mora izpolnjevati naslednje pogoje:
– da ima opravljen splošni del strokovnega izpita za borznega posrednika,
– da ima najmanj visoko strokovno izobrazbo,
– da ima najmanj tri leta delovnih izkušenj.
3. člen
Borzno posredniška družba mora imeti za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pooblaščena najmanj dva borzna posrednika, ki izpolnjujeta naslednje pogoje:
– da imata opravljen strokovni izpit za borznega posrednika, za vsakega izmed poslov, za katerega je borzno posredniška družba vložila zahtevo za izdajo dovoljenja,
– da imata najmanj visoko strokovno izobrazbo,
– da imata najmanj dve leti delovnih izkušenj.
4. člen
(1) Ne glede na določbo 2. in 3. člena tega pravilnika izpolnjuje borzno posredniška družba kadrovske pogoje za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji tudi, če en član uprave oziroma poslovodstva borzno posredniške družbe, oziroma eden od dveh pooblaščenih borznih posrednikov ne izpolnjuje pogoja iz druge ali tretje alinee 2., oziroma pogoja iz druge in tretje alinee 3. člena tega pravilnika, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: agencija) oceni, da neizpolnjevanje tega pogoja ne vpliva bistveno na celotno kadrovsko, finančno, tehnično in organizacijsko usposobljenost borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji.
(2) Za pridobitev ocene iz prejšnjega odstavka lahko agencija odloči, da člane uprave oziroma poslovodje borzno posredniške družbe in osebo, ki ne izpolnjuje predpisanih kadrovskih pogojev, pozove na predstavitev poslovanja borzno posredniške družbe.
5. člen
Borzni posrednik, ki je pri pooblaščenem udeležencu pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji, ne sme biti hkrati pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pri drugem pooblaščenem udeležencu.
III. TEHNIČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
6. člen
Za opravljanje poslov, naštetih v prvi, drugi in tretji alinei prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, mora borzno posredniška družba predložiti ustrezna dokazila, da izpolnjuje minimalne tehnične pogoje, ki so potrebni za posredovanje z vrednostnimi papirji na borzi ali izven borze.
7. člen
(1) Za opravljanje posla hrambe vrednostnih papirjev iz sedme alinee prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, mora borzno posredniška družba imeti trezor, ki mora izpolnjevati najmanj naslednje tehnične pogoje:
– da je v posebnem prostoru, brez oken, s samo enim vhodom,
– da je varnostno grajen,
– da ima trezorska vrata,
– da ima signalno varnostne alarmne naprave, vezane na organe za notranje zadeve.
(2) Borzno posredniška družba mora sprejeti akt, v katerem podrobno opredeli tehnične pogoje za izgradnjo trezorja ter opredeli način uporabe in dostopa v trezor.
(3) Pogoje iz prvega odstavka tega člena preveri v postopku izdaje dovoljenja posebna komisija, ki jo imenuje agencija.
IV. FINANČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
8. člen
Borzno posredniška družba mora k zahtevi za izdajo dovoljenja priložiti dokazilo o vpisanem in vplačanem osnovnem kapitalu ob njeni ustanovitvi in načrt povečevanja osnovnega kapitala za prihodnji dve leti.
V. ORGANIZACIJSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
9. člen
Za zagotovitev organizacijskih pogojev za opravljanje poslov sprejme borzno posredniška družba naslednje akte:
– akt o varovanju poslovnih skrivnosti ter o načinu in dopustnosti pretoka informacij znotraj in izven borzno posredniške družbe,
– akt o vodenju knjige naročil,
– splošne pogoje poslovanja borzno posredniške družbe.
10. člen
Kadar borzno posredniška družba sprejema naloge investitorjev za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev izven svojih poslovnih prostorov, na teh mestih ne sme opravljati investicijskega svetovanja. Takšna mesta morajo biti označena s firmo borzno posredniške družbe, imenom in priimkom borznega posrednika in opozorilom, da na tem mestu stranke ne morejo dobiti nasvetov glede poslov z vrednostnimi papirji.
VI. LISTINE O IZPOLNJEVANJU POGOJEV
11. člen
(1) Zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji vloži borzno posredniška družba na posebnem obrazcu, ki je objavljen skupaj s tem pravilnikom in je njegov sestavni del. Zahteva se vloži za opravljanje vsakega izmed poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: poslov) posebej.
(2) Zahtevo iz prejšnjega odstavka vložijo ustanovitelji oziroma družbeniki borzno posredniške družbe.
12. člen
(1) Zahtevi se poleg listin iz prve do četrte alinee 46. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, priložijo tudi naslednje listine:
– fotokopija diplome člana uprave oziroma poslovodstva,
– dokazilo o uspešno opravljenem splošnem delu strokovnega izpita, ki se zahteva za člana uprave oziroma poslovodstva,
– dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za člana uprave oziroma poslovodstva,
– fotokopiji diplom dveh pooblaščenih borznih posrednikov,
– dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za dva pooblaščena borzna posrednika,
– dokazilo o opravljenem strokovnem izpitu za borznega posrednika za dva pooblaščena borzna posrednika,
– dokazilo oziroma načrt o izpolnjevanju minimalnih tehničnih pogojev za opravljanje dejavnosti borzno posredniške družbe,
– dokazilo o tem, da ima trezor, če opravlja posle hrambe,
– akt o tehničnih pogojih za izgradnjo trezorja, načinu uporabe in dostopu do trezorja,
– akt o načinu vodenja knjige naročil,
– akt o varovanju poslovnih skrivnosti,
– splošni pogoji poslovanja s strankami,
– dokazilo o plačani taksi za zahtevo.
(2) Borzno posredniška družba je dolžna v 30 dneh po vpisu v sodni register predložiti agenciji dokazilo o pooblastitvi najmanj dveh oseb, za katere so bila predložena dokazila iz prejšnjega odstavka.
VII. KONČNA DOLOČBA
12. člen
Ta pravilnik začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 35/AG-95
Ljubljana, dne 28. septembra 1995.
dr. Dušan Mramor l. r.
Predsednik
strokovnega sveta
Agencija za trg vrednostnih papirjev
ZAHTEVA ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA
OPRAVLJANJE POSLOV BORZNO POSREDNIŠKE
DRUŽBE
Borzno posredniška družba (firma): ..............................
Sedež družbe: ...................................................
Vrsta posla v skladu s prvim odstavkom 39. člena zakona o trgu
vrednostnih papirjev, na katerega se zahteva nanaša:
.................................................................
S svojim podpisom odgovarjam za točnost in resničnost vseh
podatkov v tej zahtevi in v vseh prilogah k tej zahtevi.
Član uprave oziroma poslovodstva (ustanovitelji ali družbeniki)
borzno posredniške družbe (podpis): .............................
.................................................................
Priloge:
* dokazilo o vpisanem in vplačanem osnovnem kapitalu,
* akt o ustanovitvi in statut družbe,
* opis poslov, ki jih bo opravljala družba ter načrt poslovanja
za dve leti,
* podatki o višini in lastnikih osnovnega kapitala družbe,
* podatki o kapitalskih deležih ustanoviteljev družbe v drugih
pravnih osebah,
* fotokopija diplome člana uprave oziroma poslovodstva,
* fotokopija diplome dveh pooblaščenih borznih posrednikov,
* dokazilo o uspešno opravljenem splošnem delu strokovnega
izpita, ki se zahteva za člana uprave oziroma poslovodstva,
* dokazilo o uspešno opravljenem strokovnem izpitu za borznega
posrednika za dva pooblaščena borzna posrednika,
* dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za člana
uprave oziroma poslovodstva,
* dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za dva
pooblaščena borzna posrednika,
* dokazilo oziroma načrt o izpolnjevanju minimalnih tehničnih
pogojev, ki so potrebni za posredovanje z vrednostnimi papirji,
oziroma ki so potrebni za vključitev v trgovanje na borzi ali
izven borze,
* dokazilo o tem, da ima trezor,
* interni akt v katerem so podrobno opredeljeni tehnični pogoji
za samo izgradnjo trezorja in pa podrobno opredeljen način
uporabe in dostop v trezor,
* knjiga naročil (na vpogled),
* akt o načinu vodenja knjige naročil,
* interni akt o varovanju poslovnih skrivnosti,
* splošni pogoji poslovanja s strankami,
* potrdilo o plačani taksi za zahtevo.
Kraj in datum: ..............................
