Na podlagi tretjega odstavka 39. člena, drugega odstavka 50. člena, 57. člena in prve alinee 62. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
S K L E P
o spremembah in dopolnitvah sklepa o opravljanju poslov z vrednostnimi papirji
1. člen
V 4. členu sklepa o opravljanju poslov z vrednostnimi papirji (Uradni list RS, št. 23/97, 32/97, 42/97 in 2/98) se v drugem odstavku v 2. točki namesto pike postavi vejica in doda besedilo:
“vključno z opisom posebnih tveganj, ki nastajajo pri poslovanju z vrednostnimi papirji v tujini, če borzno posredniška družba strankam nudi opravljanje teh storitev.”
2. člen
V 9. členu se doda nov četrti odstavek, ki se glasi:
“(4) V primeru, da se naročilo stranke nanaša na vpis, vplačilo, nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v tujini (v nadaljevanju: naročilo stranke za tujino), mora pogodba o borznem posredovanju pred sprejemom prvega takšnega naročila določiti tudi:
– tuj trg vrednostnih papirjev, na katerem bo naročilo izvršeno,
– način izvršitve naročila, iz katerega je razvidno zlasti, ali borzno posredniška družba izvršuje naročilo za račun stranke neposredno ali pa bo naročilo stranke v tujini za borzno posredniško družbo izvršila druga oseba, z navedbo podatkov o tej osebi in opredelitvijo odgovornosti borzno posredniške družbe za ravnanje te druge osebe,
– rok, v katerem bo naročilo izročeno v izvršitev na tujem trgu vrednostnih papirjev,
– način izročitve vrednostnih papirjev stranki in način izplačila donosov iz vrednostnih papirjev stranki v primeru nakupa oziroma vplačila vrednostnih papirjev v tujini oziroma način izplačila prejete kupnine v primeru prodaje vrednostnih papirjev v tujini,
– stroške, ki nastajajo pri poslih z vrednostnimi papirji v tujini in jih plača stranka.”.
3. člen
V 10. členu se v drugem odstavku za besedami “pisna naročila strank“ postavi vejica in dodajo besede:
“ ki niso naročila strank za tujino,“.
4. člen
V 11. členu se v prvem odstavku v 3. točki za besedama “tega sklepa“ dodajo besede:
“ali naročila stranke za tujino“.
V 8. točki se črta podpičje in doda besedilo:
“in v primeru naročila stranke za tujino tudi tuj trg vrednostnih papirjev, na katerem bo naročilo izvršeno, ter podatke o osebah, ki bodo naročilo v tujini izvršile;“.
5. člen
V 17. členu se doda nov šesti odstavek, ki se glasi:
“(6) Takoj po izvršitvi naročila stranke za nakup ali vplačilo vrednostnih papirjev v tujini mora borzno posredniška družba zagotoviti, da se vrednostni papirji izročijo stranki na način, določen v pogodbi iz 9. člena tega sklepa, ki stranki omogoča prosto razpolaganje s kupljenimi ali vplačanimi vrednostnimi papirji.“.
6. člen
V 19. členu se v drugem odstavku doda nova 11. točka, ki se glasi:
“11. trg vrednostnih papirjev v tujini, na katerem je bilo izvršeno naročilo stranke, in datum izpolnitve posla v tujini v primeru posla, opravljenega v tujini;“.
Dosedanja 11. točka drugega odstavka postane 12. točka.
7. člen
V 35. členu se v tretjem odstavku doda nova 4. točka, ki se glasi:
“4. ali se denarna sredstva strank lahko nalagajo v vrednostne papirje v tujini in v primeru dogovora za to vrsto naložb njihov največji dopusten obseg in vrste vrednostnih papirjev, tuje trge vrednostnih papirjev, na katerih se lahko za račun stranke vpisujejo, vplačujejo oziroma kupujejo ter prodajajo vrednostni papirji, način izvedbe posla v tujini za račun stranke v smislu druge alinee četrtega odstavka 9. člena tega sklepa, način izročitve vrednostnih papirjev stranki in način izplačila donosov iz vrednostnih papirjev stranki v primeru nakupa oziroma vplačila vrednostnih papirjev v tujini oziroma način izplačila prejete kupnine v primeru prodaje vrednostnih papirjev v tujini ter stroške, ki nastajajo pri poslih z vrednostnimi papirji v tujini in jih plača stranka.“.
8. člen
V 37. členu se v prvem odstavku za piko doda stavek, ki se glasi:
“V primeru, da sta se borzno posredniška družba in stranka dogovorili za naložbe v vrednostne papirje v tujini, mora borzno posredniška družba stranki poročilo o stanju teh naložb in obračune poslov pošiljati mesečno po stanju na zadnji dan v mesecu.“.
9. člen
V 42. členu se v drugem odstavku v 3. točki pika nadomesti z vejico in doda besedilo:
“vključno z dokumenti, ki jih je borzno posredniška družba dolžna pridobiti v skladu z zakonom, ki ureja devizno poslovanje, oziroma na njegovi podlagi izdanimi predpisi.“.
10. člen
V 43. členu se v drugem odstavku doda nova 6. točka, ki se glasi:
“6. potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev, kupljenih oziroma vplačanih v tujini;“
Dosedanji 6. in 7. točka postaneta 7. in 8. točka.
V tretjem odstavku se v 1. točki besedilo za dvopičjem spremeni tako, da se glasi:
“dokumente iz 4., 5. in 6. točke drugega odstavka tega člena;“.
Doda se nov sedmi odstavek, ki se glasi:
“(7) V primeru, da borzno posredniška družba izvršuje naročila strank za tujino oziroma opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini, mora borzno posredniška družba hraniti tudi vse dokumente, iz katerih izhaja, da je posel z vrednostnim papirjem v tujini za stranko izvršila v skladu z določbami zakona, ki ureja devizno poslovanje, in na njegovi podlagi izdanimi predpisi.“.
11. člen
V 48. členu se v prvem odstavku dodajo nove 4., 5. in 6. točka, ki se glasijo:
“4. obrazcu BPD – P/HT – portfelj naložb borzno posredniške družbe v vrednostne papirje, pridobljene v tujini (tuji vrednostni papirji);
5. obrazcu BPD – P/GT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borzno posredniška družba opravlja storitve gospodarjenja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;
6. obrazcu BPD – P/CT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borzno posredniška družba opravlja storitve posredovanja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje.“.
Drugi odstavek se spremeni tako, da se glasi:
“(2) Vsebina obrazcev iz 1., 2. in 3. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določena v Prilogi 2 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 4., 5. in 6. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določena v Prilogi 2A k temu sklepu.“.
12. člen
Za 56. členom se doda nov 56.a člen, ki se glasi:
“Poročanje o nameravanem poslovanju z vrednostnimi papirji v tujini
56.a člen
(1) Borzno posredniška družba mora agencijo predhodno obvestiti o nameravanem izvrševanju naročil strank za tujino ali gospodarjenju z vrednostnimi papirji strank, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini. Obvestilo mora obsegati:
1. navedbo tujega trga vrednostnih papirjev, na katerem namerava borzno posredniška družba izvrševati posle za račun strank, z opisom načina poslovanja na tujem trgu vrednostnih papirjev,
2. način izvrševanja poslov z vrednostnimi papirji za račun strank v tujini, iz katerega je razvidno zlasti, ali bo borzno posredniška družba izvrševala posle za račun strank neposredno ali pa bo posel za račun strank v tujini za borzno posredniško družbo izvrševala druga oseba,
3. podatke o osebah iz prejšnje točke, ki bodo za borzno posredniško družbo v tujini izvrševale posle za račun strank, z overjenim prevodom izpiska iz sodnega oziroma drugega registra države sedeža ter drugimi listinami, iz katerih izhajajo navedeni podatki, in opredelitvijo odgovornosti borzno posredniške družbe za ravnanje teh oseb; podatki morajo vsebovati zlasti navedbe o dejavnosti teh oseb, dovoljenjih za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji, izdanih s strani tujih nadzornih organov, in o članstvih teh oseb na organiziranih trgih vrednostnih papirjev v tujini,
4. način izpolnjevanja obveznosti iz poslov z vrednostnimi papirji, sklenjenih za račun strank v tujini.“.
13. člen
Ta sklep začne veljati osmi dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 68/99
Ljubljana, dne 16. junija 1999.
Predsednik
strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l. r.
PRILOGA 2A
k sklepu o opravljanju poslov z vrednostnimi papirji
Navodilo za izpolnjevanje obrazcev BPD-P/HT, BPD-P/GT
in BPD-P/CT
(1) Zgornji del obrazcev se izpolnjuje z vnosom naslednjih
podatkov:
- prva vrstica: firma in sedež borzno posredniške družbe;
- druga vrstica: zaporedna številka poročila v tekočem letu;
- tretja vrstica: mesec in leto, za katera veljajo podatki.
(2) V posamezne obrazce se vnašajo naslednji podatki o naložbah
v vrednostne papirje:
- BPD-P/HT: o naložbah borzno posredniške družbe v posamezne tuje
vrednostne papirje;
- BPD-P/GT: o seštevku naložb (skupnih naložb) vseh strank, za
katere borzno posredniška družba opravlja storitve gospodarjenja
s tujimi vrednostnimi papirji, v posamezne tuje vrednostne
papirje;
- BPD-P/CT: o seštevku naložb (skupnih naložb) vseh strank, za
katere borzno posredniška družba opravlja storitve posredovanja s
tujimi vrednostnimi papirji, v posamezne tuje vrednostne papirje.
(3) V posamezne stolpce preglednice o naložbah vseh obrazcev se
vnašajo naslednji podatki in na naslednji način:
- 1. stolpec: opredelitev vrednostnih papirjev, ki vključuje
polno ime izdajatelja, državo sedeža izdajatelja in oznako
vrednostnega papirja na tujem trgu. Vrednostni papirji se vnašajo
po tujih trgih vrednostnih papirjev, na katerih so bili
pridobljeni, znotraj tega trga pa še po vrstah vrednostnih
papirjev. Trgi vrednostnih papirjev se označijo z imenom in
sedežem trga ter tržnim segmentom, v katerega so vrednostni
papirji uvrščeni. Če gre za neorganiziran trg vrednostnih
papirjev, se označita le mesto in država sklenitve posla.
- 2. in 6. stolpec: Količina vrednostnih papirjev pomeni število
vrednostnih papirjev, v oklepaju pa mora biti podana tudi
količina v lotih, kadar se le ta razlikuje od števila vrednostnih
papirjev.
- 3. stolpec: Za ceno vrednostnega papirja se navede tečaj
vrednostnega papirja, ki ga je organizator trga vrednostnih
papirjev objavil na dan, na katerega se nanaša poročilo (ali temu
najbližji predhodni dan, če na dan poročila ni razpoložljivega
tečaja), preračunan v tolarsko protivrednost. Če vrednostni papir
ni uvrščen na organizirani trg vrednostnih papirjev, se za ceno
navede njegova nabavna cena v tolarski protivrednosti, kar se
pojasni v opombah k poročilu. Cene v tujih valutah se v tolarske
protivrednosti preračunavajo po srednjem tečaju Banke Slovenije
na dan, na katerega se nanaša poročilo.
- 4. stolpec: Vrednost je zmnožek količine (2. stolpec) in cene
(3. stolpec).
- 5. stolpec: Delež (v odstotku na dve decimalni mesti natančno)
skupne vrednosti naložbe v posamezen vrednostni papir (4.
stolpec) v skupni vrednosti naložb v vse vrednostne papirje
(zadnja vrstica 4. stolpca).
- 6. stolpec: Količina posameznih vrednostnih papirjev, na
katerih je zastavna pravica.
- V vrstico preglednice "Skupaj" se vnese seštevek vrednosti vseh
naložb v tuje vrednostne papirje v 4. stolpcu in seštevek
deležev teh naložb v 5. stolpcu (100%).
(4) V vrstico, označeno "Denarna sredstva", obrazca BPD-P/GT in
BPD-P/CT se v 4. stolpec vnesejo podatki o skupnem stanju
denarnih sredstev strank na posebnih deviznih računih, preko
katerih se opravljajo posli z vrednostnimi papirji v tujini,
preračunano v tolarsko protivrednost po srednjem tečaju Banke
Slovenije na dan, na katerega se nanaša poročilo.
(5) V drugo preglednico obrazcev BPD-P/GT in BPD-P/CT (število
strank) se v posamezne vrstice vnesejo naslednji podatki:
- Fizične osebe: skupno število fizičnih oseb, za katere borzno
posredniška družba opravlja ustrezne storitve s tujimi
vrednostnimi papirji;
- Pravne osebe: skupno število pravnih oseb, za katere borzno
posredniška družba opravlja ustrezne storitve s tujimi
vrednostnimi papirji;
- Skupaj: skupno število vseh strank, za katere borzno
posredniška družba opravlja ustrezne storitve s tujimi
vrednostnimi papirji;
(6) V rubriki "Opombe" pod preglednicami borzno posredniška
družba navede morebitna pojasnila in pripombe, ki so potrebni za
razumevanje posameznih podatkov v poročilu.
(7) Pod opombe se s tiskanimi črkami vpisujeta ime in priimek
osebe, ki potrjuje pravilnost in resničnost posredovanih
podatkov. Poleg imena in priimka se ta oseba tudi lastnoročno
podpiše in vpiše datum, ko je bil obrazec sestavljen.
