Na podlagi 11. točke drugega odstavka 53. člena zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 7/99) izdaja Svet Banke Slovenije

1. Ta sklep določa dokumentacijo, ki jo mora tuja banka priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice, na podlagi katere je mogoče ugotoviti ali je podružnica
– kadrovsko,
– tehnično in
– organizacijsko
usposobljena tako, da tuji banki omogoča preko nje opravljati storitve, na katere se nanaša zahteva za izdajo dovoljenja za njeno ustanovitev.
2. Zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice je potrebno priložiti naslednjo dokumentacijo, na podlagi katere je mogoče ugotoviti, ali je podružnica kadrovsko usposobljena tako, da tuji banki omogoča preko nje opravljati storitve, na katere se nanaša zahteva za izdajo dovoljenja za njeno ustanovitev:
a) dokumentacijo, iz katere je razvidno število delavcev, ki bodo izvajali bančne oziroma druge finančne storitve;
b) dokumentacijo, iz katere je razvidna izobrazbena struktura in strokovna usposobljenost delavcev, ki bodo izvajali bančne oziroma druge finančne storitve;
c) dokumentacijo, ki dokazuje strokovno usposobljenost (dokazila o izobrazbi in delovnih izkušnjah) vodilnih delavcev.
3. Zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice je potrebno priložiti naslednjo dokumentacijo, na podlagi katere je mogoče ugotoviti, ali je podružnica tehnično usposobljena tako, da tuji banki omogoča preko nje opravljati storitve, na katere se nanaša zahteva za izdajo dovoljenja za njeno ustanovitev:
a) dokumentacijo, iz katere je razvidno, da so prostori, v katerih se bodo opravljale bančne in finančne storitve, tehnično opremljeni tako, da omogočajo varno in nemoteno izvajanje vseh poslovnih procesov v okviru izvajanja storitev in ki zagotavljajo ustrezno ločitev posameznih funkcij poslovanja in možnost njihove medsebojne povezave;
b) elaborat o informacijski podpori (strojna in programska oprema, arhitektura informacijskega sistema, način vključevanja podpore posameznim finančnim storitvam v integralni informacijski sistem podružnice in banke) izvajanja bančne oziroma drugih finančnih storitev;
c) dokumentacijo, iz katere bo razvidno, da je podružnica sposobna pravočasno, točno in standardizirano zagotavljati potrebne podatke za nadzorne institucije.
4. Zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice je potrebno priložiti naslednjo dokumentacijo, na podlagi katere je mogoče ugotoviti, ali je podružnica organizacijsko usposobljena tako, da tuji banki omogoča preko nje opravljati storitve, na katere se nanaša zahteva za izdajo dovoljenja za njeno ustanovitev:
a) organigram, iz katerega je razvidno, da so upoštevana temeljna načela organiziranja;
b) pravilnike, navodila in druge akte, ki opredeljujejo izvajanje vseh delovnih postopkov v okviru tistih storitev, ki jih bo tuja banka opravljala preko podružnice;
c) dokumentacijo, iz katere je razviden sistem sprejemanja odločitev in odgovornost posameznikov, ki sprejemajo odločitve pri posameznih delovnih procesih v okviru tistih storitev, ki jih bo tuja banka opravljala preko podružnice;
d) dokumentacijo, iz katere je razviden obseg notranjih kontrol tuje banke pri vseh delovnih procesih v okviru tistih storitev, ki jih bo opravljala preko podružnice;
e) dokumentacijo, iz katere je razvidno delovanje notranje revizije tuje banke in obseg aktivnosti v prvih dveh letih poslovanja pri posameznih delovnih procesih v okviru tistih storitev, ki jih bo tuja banka opravljala preko podružnice;
f) elaborat o merjenju, spremljanju in obvladovanju tveganj, ki se jim tuja banka izpostavlja pri opravljanju bančnih in drugih finančnih storitev preko podružnice.
5. Ta sklep začne veljati osmi dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.