Na podlagi 180. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
S K L E P
o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji
PREDMET SKLEPA
1. člen
Ta sklep ureja:
– podrobnejše podatke o stranki, ki jih mora vsebovati pogodba iz prvega odstavka 141. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1);
– podrobnejšo vsebino potrdila o prejemu naročila stranke iz prvega odstavka 144. člena ZTVP-1;
– podrobnejšo vsebino obračuna opravljenega posla iz 152. člena ZTVP-1;
– podrobnejši način odpiranja računa stranke iz 157. člena ZTVP-1;
– podrobnejšo vsebino potrdila o pologu oziroma dvigu iz prvega odstavka 166. člena ZTVP-1;
– podrobnejšo vsebino in način vodenja knjige pologov in dvigov iz prvega odstavka 167. člena ZTVP-1;
– podrobnejšo vsebino poročila o stanju naložb stranke z obračunom poslov iz prvega odstavka 170. člena ZTVP-1 in prilog k temu potrdilu;
– podrobnejšo vsebino in način vodenja evidence strank iz 172. člena ZTVP-1 in evidence naročil in poslov z vrednostnimi papirji iz 173. člena ZTVP-1;
– način in roke za vodenje in hranjenje dokumentacije o poslovanju s stranko iz 174. člena ZTVP-1 ter o posameznih poslih iz 175. člena in 176. člena ZTVP-1.
POGODBA O OPRAVLJANJU STORITEV V ZVEZI Z VREDNOSTNIMI PAPIRJI
2. člen
Pogodba o opravljanju posameznih vrst storitev v zvezi z vrednostnimi papirji iz prvega odstavka 141. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke o stranki:
1. ime in priimek stranke, ki je fizična oseba, oziroma firmo stranke, ki je pravna oseba;
2. naslov oziroma sedež stranke;
3. izobrazbo in poklic stranke, ki je fizična oseba, in podatke o izkušnjah stranke na področju naložb v vrednostne papirje, njenih finančnih zmožnostih in njenih namenih v zvezi z naložbami v vrednostne papirje, ki so pomembni za zaščito interesov stranke v zvezi s storitvami, ki jih stranki ponuja, razen če stranka odkloni posredovanje teh podatkov;
4. bančni račun stranke, na katerega bo borzno posredniška družba (v nadaljnjem besedilu: družba) nakazovala denarna sredstva.
POTRDILO O PREJEMU NAROČILA STRANKE
3. člen
Potrdilo o prejemu naročila stranke iz prvega odstavka 144. člena ZTVP-1 vsebuje:
1. oznako, da gre za potrdilo o prejemu naročila;
2. ime in priimek stranke oziroma firmo stranke, ki je pravna oseba;
3. številko računa stranke:
4. datum in natančen čas prejema naročila in v primeru iz drugega odstavka 143. člena ZTVP-1 ali naročila stranke za tujino tudi datum in čas izročitve naročila;
5. oznako vrednostnega papirja;
6. vrsto naročila (nakupno, prodajno);
7. tip naročila glede na ceno in čas veljavnosti;
8. količino;
9. morebitne druge pogoje za izvršitev naročila in v primeru naročila stranke za tujino tudi tuj trg vrednostnih papirjev, na katerem bo izvršeno naročilo, ter firmo in sedež osebe, ki bo izvršila naročilo v tujini;
10. firmo družbe oziroma pravne osebe iz 3. oziroma 4. točke prvega odstavka 75. člena ZTVP-1 ter poslovalnice iz prvega in drugega odstavka 143. člena ZTVP-1, v kateri je stranka izročila naročilo;
11. ime in priimek ter podpis odgovorne osebe družbe.
V primeru, da stranka v naročilu ne določi cene oziroma najmanjše cene, po kateri mora družba izvršiti naročilo za nakup oziroma prodajo vrednostnih papirjev (naročilo s preudarkom) mora potrdilo o prejemu naročila vsebovati tudi določbo, da je stranka družbo pooblastila, da izvrši naročilo takrat, ko oceni, da je to najugodneje za interese stranke, in določbo, da naročilo preneha veljati z iztekom dne, ko ga je družba prejela.
Določbe prejšnjih odstavkov se smiselno uporabljajo tudi v primeru spremembe oziroma preklica naročila.
OBRAČUN O OPRAVLJENEM POSLU
4. člen
Obračun o opravljenem poslu iz 152. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke:
1. ime in priimek oziroma firmo stranke;
2. številko računa stranke;
3. oznako vrednostnega papirja;
4. količino;
5. ceno;
6. vrsto posla (nakup oziroma prodaja);
7. način izvršitve naročila (naročilo izvršeno neposredno za račun stranke ali je naročilo izvršila druga oseba, z navedbo firme in sedeža te osebe in opredelitvijo odgovornosti družbe za ravnanje te druge osebe);
8. način izročitve vrednostnih papirjev stranki in način izplačila donosov iz vrednostnih papirjev stranki v primeru nakupa oziroma vplačila vrednostnih papirjev v tujini oziroma način izplačila prejete kupnine v primeru prodaje vrednostnih papirjev v tujini;
9. datum in natančen čas sklenitve posla;
10. obračun provizij;
11. stroške, ki so nastali pri poslu z vrednostnimi papirji v tujini in jih plača stranka;
12. poračun morebitnega predujma za nakup;
13. skupno višino obveznosti oziroma terjatev stranke po poračunu morebitnega predujma;
14. trg vrednostnih papirjev v tujini, na katerem je bilo izvršeno naročilo stranke, in datum izpolnitve tega posla;
15. podpis odgovorne osebe družbe.
ODPRTJE RAČUNA STRANKE
5. člen
Družba mora pred vnosom novega računa stranke v centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev (odprtje računa stranke) preveriti identiteto stranke na naslednji način:
1. kadar je stranka fizična oseba, na podlagi osebne izkaznice oziroma drugega osebnega dokumenta s sliko;
2. kadar je stranka domača pravna oseba, na podlagi izpiska iz sodnega registra;
3. kadar je stranka domača pravna oseba, ki ni subjekt vpisa v sodni register, na podlagi obvestila statističnega urada o dodelitvi matične številke;
4. kadar je stranka tuja pravna oseba, na podlagi overjenega prevoda izpiska iz sodnega oziroma drugega registra države sedeža;
5. kadar je stranka tuja fizična oseba, na podlagi osebnega dokumenta s sliko.
V primeru, da odpira stranka račun pri družbi prek svojega pooblaščenca, mora pooblaščenec predložiti pisno pooblastilo stranke. Družba mora preveriti identiteto pooblaščenca v skladu z določbami 1. do 5. točke prejšnjega odstavka tega člena.
POTRDILO O POLOGU OZIROMA DVIGU
6. člen
Potrdilo o pologu oziroma dvigu iz prvega odstavka 166. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke:
1. ime in priimek oziroma firmo stranke;
2. oznako vrednostnega papirja;
3. količino;
4. oznako, da gre za polog oziroma dvig;
5. datum pologa oziroma dviga;
6. izpisek stanja po opravljenem pologu oziroma dvigu;
7. podpis stranke;
8. ime in priimek ter podpis delavca družbe, ki je sprejel polog oziroma izročil dvig.
Potrdilo iz drugega odstavka 166. člena ZTVP-1 mora obsegati podatke iz 1. do 6. in 8. točke prejšnjega odstavka tega člena.
KNJIGA POLOGOV IN DVIGOV
7. člen
V knjigo pologov in dvigov iz 167. člena ZTVP-1 se za vsak polog oziroma dvig vpisujejo naslednji podatki:
1. ime in priimek oziroma firma stranke;
2. oznaka vrednostnega papirja;
3. količina;
4. oznaka, da gre za polog oziroma dvig;
5. novo stanje po opravljenem pologu oziroma dvigu.
Družba mora knjigo pologov in dvigov voditi tako, da je mogoče kadarkoli in na poljubno izbrani datum ugotoviti skupno stanje vseh vrednostnih papirjev v hrambi in stanje vrednostnih papirjev posamezne stranke oziroma vrednostnih papirjev, katerih imetnik je družba sama.
POROČILO O STANJU NALOŽB Z OBRAČUNOM POSLOV
8. člen
Poročilo o stanju naložb stranke z obračunom poslov iz prvega odstavka 170. člena ZTVP-1, za katere opravlja družba storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, mora obsegati:
1. obdobje, na katero se nanaša poročilo;
2. stanje finančnega premoženja stranke na zadnji dan v trimesečju oziroma zadnji dan dogovorjenega obdobja, na katero se nanaša poročilo, z navedbo vrste, količine in vrednosti vrednostnih papirjev, stanja depozitov, denarnih sredstev stranke ter vrste in višine morebitnih terjatev in obveznosti;
3. navedbo višine denarnih zneskov, prejetih iz naslova unovčevanja kuponov oziroma dividend za račun stranke za vsak vrednostni papir, katerega imetnik je stranka;
4. obračun provizije družbe za gospodarjenje z vrednostnimi papirji z obrazložitvijo izračuna osnove za provizijo;
5. skupno vrednost finančnega premoženja stranke iz 2. točke tega odstavka, zmanjšano za provizijo iz 4. točke tega odstavka.
Poročilu iz prejšnjega odstavka tega člena mora biti priložen izpisek o stanju na računu nematerializiranih vrednostnih papirjev stranke na zadnji dan v obdobju, na katero se nanaša poročilo, in prometa na tem računu v tem obdobju.
EVIDENCA STRANK
9. člen
V evidenco strank iz 172. člena ZTVP-1 vpisuje družba naslednje podatke:
1. ime in priimek oziroma firmo stranke;
2. naslov oziroma sedež stranke;
3. matično številko stranke, ki je pravna oseba;
4. številke računov nematerializiranih vrednostnih papirjev stranke (račun stranke oziroma račun gospodarjenja);
5. ime, priimek in naslov oziroma firmo, sedež in matično številko pooblaščenca;
6. vrsto storitev, ki jih družba opravlja za stranko, po naslednjih vrstah storitev:
– nakup ali prodaja vrednostnih papirjev po nalogu in za račun stranke (borzno posredovanje);
– gospodarjenje z vrednostnimi papirji po nalogu in za račun posamezne stranke (gospodarjenje z vrednostnimi papirji);
– opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun izdajatelja vrednostnih papirjev, potrebnih za uspešno prvo prodajo vrednostnih papirjev, brez obveznosti odkupiti vrednostne papirje, ki v postopku prve prodaje ne bi bili prodani investitorjem (izvedba prvih prodaj brez obveznosti odkupa);
– opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun izdajatelja vrednostnih papirjev, potrebnih za uspešno prvo prodajo vrednostnih papirjev, z obveznostjo odkupiti vrednostne papirje, ki v postopku prve prodaje ne bi bili prodani investitorjem (izvedba prvih prodaj z obveznostjo odkupa);
– opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun izdajatelja ali imetnika vrednostnih papirjev, potrebnih za uvrstitev vrednostnih papirjev na organiziran trg (storitve v zvezi z uvedbo vrednostnih papirjev v javno trgovanje);
– svetovanje v zvezi z nakupom oziroma prodajo vrednostnih papirjev (investicijsko svetovanje);
– vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev imetnikov pri klirinško depotni družbi in izvrševanje nalogov imetnikov za prenos vrednostnih papirjev med računi imetnikov (vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev);
– hramba vrednostnih papirjev, izdanih kot pisne listine, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu (hramba vrednostnih papirjev);
– opravljanje vseh ali nekaterih poslov in dejanj za račun tretje osebe, potrebnih za izvedbo združitve oziroma prevzema delniške družbe (storitve v zvezi s prevzemi);
7. datum sklenitve pogodbe s stranko;
8. datum prenehanja pogodbe, sklenjene s stranko;
9. datum vpisa v evidenco strank;
10. druge podatke, če jih potrebuje pri poslovanju s stranko.
Evidenco strank mora družba voditi tako, da je kadarkoli mogoč vpogled in izpis naslednjih podatkov:
1. vseh podatkov za vsako posamezno stranko;
2. seznama vseh strank po vrsti storitev.
EVIDENCA NAROČIL IN POSLOV Z VREDNOSTNIMI PAPIRJI
10. člen
V evidenco naročil in poslov z vrednostnimi papirji iz 173. člena ZTVP-1 vpisuje družba podatke določene v obrazcu EV1/BPH.
Vsebina obrazca EV1/BPH in navodila za njegovo izpolnjevanje so določena v Prilogi 1 tega sklepa.
Družba vodi evidenco naročil in poslov z vrednostnimi papirji tako, da je kadarkoli mogoč vpogled in izpis podatkov, ki se vpisujejo v evidenco, za poljubno izbrano časovno obdobje po naslednjih ključih:
1. vseh poslov po datumskem zaporedju sklenitve, ki jih je družba sklenila za račun posamezne stranke, za račun stranke, za katero opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, za račun zaposlenega pri družbi oziroma za svoj račun;
2. vseh poslov po datumskem zaporedju sklenitve, ki jih je družba sklenila s posameznim vrednostnim papirjem za račun strank in za svoj račun;
3. vseh izvršenih naročil strank oziroma vseh neizvršenih naročil strank.
DOKUMENTI O POSLOVANJU S STRANKO
11. člen
Za dokumente o poslovanju s stranko iz 174. člena ZTVP-1 se štejejo naslednji dokumenti:
1. pogodba, ki je pravni temelj ponujanja storitev stranki, in spremembe te pogodbe;
2. fotokopije listin iz 5. člena tega sklepa;
3. drugi dokumenti, ki se nanašajo na poslovanje s to stranko in zanje ni določeno, da se hranijo kot dokumenti o posameznem poslu, vključno z dokumenti, ki jih mora družba pridobiti v skladu z zakonom, ki ureja devizno poslovanje oziroma na podlagi le-tega izdanimi predpisi.
DOKUMENTI O POSAMEZNIH POSLIH ZA RAČUN STRANK
12. člen
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve borznega posredovanja, mora družba hraniti naslednje dokumente:
1. naročilo stranke za nakup oziroma prodajo vrednostnega papirja ter morebitne spremembe oziroma preklic naročila;
2. potrdilo o prejemu naročila iz 3. člena tega sklepa;
3. obvestilo o odklonitvi naročila iz prvega odstavka 145. člena ZTVP-1;
4. pogodbo o nakupu oziroma prodaji vrednostnega papirja, ki jo je družba sklenila za račun stranke, če je bil nalog izvršen izven organiziranega trga vrednostnih papirjev;
5. v zvezi z izročitvijo vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin, stranki:
– v primeru iz četrtega odstavka 150. člena ZTVP-1: potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev;
– v primeru iz petega odstavka 150. člena ZTVP-1: potrdilo o pologu iz 6. člena tega sklepa;
6. potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev, kupljenih oziroma vplačanih v tujini;
7. obračun o opravljenem poslu iz 4. člena tega sklepa;
8. morebitni drugi dokumenti, ki se nanašajo na ta posel.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, mora družba hraniti naslednje dokumente:
1. za posle nakupa oziroma prodaje vrednostnih papirjev: dokumente iz 4., 5. in 6. točke prvega odstavka tega člena;
2. poročilo o stanju naložb z obračunom poslov in prilogo k temu poročilu iz 8. člena tega sklepa;
3. obračun vsakega od poslov, ki ga je za račun stranke opravila družba s podatki o številki računa gospodarjenja in s podatki iz 3. do 9. ter 14. točke 4. člena tega sklepa;
4. drugi dokumenti, ki se nanašajo na posle, ki jih družba opravlja za račun stranke na podlagi pogodbe o gospodarjenju z vrednostnimi papirji.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, mora družba hraniti nalog stranke za preknjižbo iz prvega oziroma drugega odstavka 158. člena ZTVP-1.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja storitve hrambe vrednostnih papirjev, ki so izdani kot pisne listine in ki niso v zbirni hrambi pri klirinško depotni družbi in ne gre za stranko iz drugega oziroma tretjega odstavka tega člena, mora družba hraniti potrdila o pologih oziroma dvigih iz 6. člena tega sklepa.
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke iz 175. člena ZTVP-1, za katero družba opravlja druge storitve, mora družba hraniti vse dokumente o sklenitvi in izpolnitvi posla, ki ga je družba opravila za račun stranke, ter druge dokumente, ki se nanašajo na ta posel.
V primeru, da družba izvršuje naročila strank za tujino oziroma opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini, mora družba hraniti tudi vse dokumente, iz katerih izhaja, da je posel z vrednostnim papirjem v tujini za stranko izvršila v skladu z določbami zakona, ki ureja devizno poslovanje, in na podlagi le-tega izdanimi predpisi.
DOKUMENTI O POSAMEZNIH POSLIH ZA RAČUN DRUŽBE
13. člen
Določbe prvega in drugega odstavka 12. člena tega sklepa se smiselno uporablja tudi za dokumente o poslih, ki jih je družba sklenila za svoj račun.
NAČIN IN ROK HRAMBE DOKUMENTOV IN EVIDENC
14. člen
Družba mora organizirati poslovanje in tekoče voditi poslovne knjige, poslovno dokumentacijo in druge administrativne oziroma poslovne evidence tako, da je mogoče kadarkoli preveriti potek posameznega posla, ki ga je opravila za svoj račun oziroma za račun stranke.
Družba mora hraniti dokumente, določene s tem sklepom najmanj pet let od zaključka poslovnega leta, v katerem se je končal poslovni dogodek, ki ga dokumenti izkazujejo, evidence pa za zadnjih pet zaključenih poslovnih let.
UVELJAVITEV SKLEPA
15. člen
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 81-1/8-8/2000
Ljubljana, dne 20. januarja 2000.
Predsednik
Strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l. r.
PRILOGA 1
k sklepu o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji
Navodilo za vodenje evidence naročil in poslov z vrednostnimi
papirji (EV1/BPD)
(1) Evidenca naročil in poslov z vrednostnimi papirji (EV1/BPD)
se vodi tako, da se v spodnja polja oziroma rubrike vpisujejo
naslednji podatki:
1. Zaporedna številka
2. Vrsta računa: se označi z uporabo naslednjega šifranta:
C = račun stranke (borzno posredovanje);
H = hišni račun;
S = račun zaposlenega pri borzno posredniški družbi,
G = račun stranke (gospodarjenje z vrednostnimi papirji).
3. Borzni posrednik: vpiše se ime in priimek oziroma šifra
(enolična) borznega posrednika, ki je izvrševal naročilo (borzno
posredovanje oziroma naročilo zaposlenega pri borzno posredniški
družbi) oziroma sklepal posel za hišni račun oziroma za račun
stranke na podlagi pogodbe o gospodarjenju z vrednostnimi
papirji.
4. Stranka: vpišejo se naslednji podatki o stranki:
- ime in priimek oziroma firma;
- št. računa nematerializiranih vrednostnih papirjev.
Podatek se vpisuje samo, če je vrsta računa označena s C, S ali
G.
5. Način izročitve naročila: se označi z uporabo naslednjega
šifranta:
N = neposredno v prostorih borzno posredniške družbe;
P = pisno po pošti oziroma telefaksu;
T = po telefonu;
E = z uporabo elektronskih medijev komunikacije;
A = izročeno v poslovalnici borzno posredniške družbe, ki ne
izvršuje naročil, oziroma v poslovalnici pravne osebe, ki v imenu
in za račun borzno posredniške družbe zbira naročila.
Podatek se vpisuje samo, če je vrsta računa označena s C ali S.
6. Izročitev naročila: datum in natančen čas izročitve naročila v
poslovalnici borzno posredniške družbe, ki ne izvršuje naročil,
oziroma v poslovalnici pravne osebe, ki v imenu in za račun
borzno posredniške družbe zbira naročila.
Podatek se vpisuje samo, če je način izročitve označen z A.
7. Prejem naročila: datum in natančen čas, ko je naročilo
prispelo na sedež borzno posredniške družbe oziroma poslovalnico
borzno posredniške družbe, ki izvršuje naročila.
Podatek se vpisuje samo, če je vrsta računa označena s C ali S.
8. Vrsta naročila: se označi z uporabo naslednjega šifranta:
N = nakupno;
P = prodajno.
9. Tip naročila: cena se označi z uporabo naslednjega šifranta:
T = tržno;
P = naročilo s preudarkom;
O = omejeno naročilo z navedbo cene v SIT.
Čas veljavnosti naročila se označi z uporabo šifranta v BTS.
10. Oznaka vrednostnega papirja: za označevanje vrednostnih
papirjev, ki so izdani v nematerializirani obliki oziroma so
izdani kot pisne listine in so v zbirni hrambi pri klirinško
depotni družbi, se uporabljajo oznake, ki jih je določila
klirinško depotna družba. Drugi vrednostni papirji se označijo s
podatkom o vrsti vrednostnega papirja in firmi izdajatelja.
11. Naročena količina: vpiše se količina, izražena v lotih.
Podatek se vpisuje samo, če je vrsta računa označena s C ali S.
12. Odklonitev, preklic oziroma sprememba naročila: se označi z
uporabo naslednjega šifranta in vpisom naslednjih podatkov:
O = odklonitev - z navedbo razloga ter datuma in ure obvestila o
odklonitvi;
P = preklic - z navedbo datuma in ure preklica;
S = sprememba - z navedbo zaporedne številke novega naročila.
13. Izvršitev naročila: datum in natančen čas sklenitve posla.
14. Način izvršitve naročila: se označi z uporabo naslednjega
šifranta:
OT = na organiziranem trgu;
NT = izven organiziranega trga.
15. Izvršena količina: vpiše se količina, izražena v lotih.
16. Cena: vpiše se cena, po kateri je bilo naročilo izvršeno.
(2) Kadar je bilo naročilo izvršeno v dveh ali več delih, se za
vsako delno izvršitev izpolnijo polja oziroma rubrike iz 13. do
16. točke prvega odstavka tega navodila.
