Na podlagi 89. člena in 7. točke 93. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev

Ta sklep določa kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje poslovanja s strankami pri opravljanju storitev z vrednostnimi papirji oziroma za poslovanje s premoženjem strank ter dokumentacijo, na podlagi katere se ugotavlja izpolnjevanje teh pogojev.

(1) Določbe tega sklepa, ki se nanašajo na borzno posredniško družbo, smiselno veljajo tudi za banke.

(1) Borzno posredniška družba mora imeti zadostno število borznih posrednikov glede na vrsto in obseg storitev, ki jih opravlja.
(2) Borzno posredniška družba mora imeti za opravljanje vsake posamezne storitve v zvezi z vrednostnimi papirji najmanj naslednje število borznih posrednikov:
– za opravljanje storitev borznega posredovanja iz 1. točke prvega odstavka 73. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1) dva borzna posrednika;
– za opravljanje storitev gospodarjenja z vrednostnimi papirji iz 2. točke prvega odstavka 73. člena ZTVP-1 enega borznega posrednika.
(3) V primeru, da borzno posredniška družba opravlja storitve investicijskega svetovanja iz 1. točke prvega odstavka 74. člena ZTVP-1 in ne opravlja hkrati storitev iz prejšnjega odstavka tega člena, mora imeti za opravljanje storitev investicijskega svetovanja najmanj enega borznega posrednika.
(4) Borzni posrednik lahko opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji le za eno borzno posredniško družbo.

Borzno posredniška družba mora imeti takšno število ustrezno izobraženih in izkušenih zaposlenih oziroma oseb, ki zanjo opravljajo dela in naloge (v nadaljnjem besedilu: zaposleni), da so zagotovljeni pogoji za poslovanje v skladu z ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo njeno poslovanje, zlasti pa pogoji za:
– organizacijo in delovanje sistema notranjih kontrol na vseh področjih poslovanja borzno posredniške družbe;
– delitev del in nalog med zaposlenimi, ki omejuje morebitna nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenimi;
– učinkovito varovanje zaupnih podatkov in zaščito pred morebitnimi zlorabami teh podatkov.

Informacijski sistem borzno posredniške družbe mora zagotavljati pravilno in zanesljivo zbiranje, vodenje, prenos in obdelavo podatkov. Pri tem mora informacijski sistem izpolnjevati zlasti naslednje zahteve:
– zagotovljen mora biti vnos samo odobrenih podatkov ter vseh odobrenih podatkov;
– možnost vnosa podatkov smejo imeti le pooblaščene osebe;
– zagotovljen mora biti podatek o osebah, ki so opravile vnos in odobrile vnos podatkov;
– zagotovljen mora biti natančen, popoln ter ustrezno zaščiten prenos podatkov;
– zagotovljen mora biti reden nadzor nad pravilnostjo stalnih podatkov;
– izpise podatkov potrdijo odgovorne osebe;
– izpisi podatkov morajo biti opremljeni s časom in datumom izpisa ter navedbo osebe, ki je pripravila izpis;
– zagotovljena mora biti sprotna izdelava rezervnih kopij ključnih podatkov in programske opreme in njihovo ustrezno shranjevanje;
– zagotovljene morajo biti fizične in logične kontrole dostopa do programske in strojne opreme;
– ključnim delom informacijskega sistema mora biti zagotovljeno ustrezno neprekinjeno napajanje, ki omogoča varen zaključek dela;
– izdelani morajo biti načrti in postopki za obnovitev informacijskega sistema (računalniške in programske opreme, podatkov in telekomunikacij) ob izrednih razmerah.

(1) Borzno posredniška družba, ki računalniško obdeluje podatke oziroma računalniško vodi poslovne knjige in druge evidence, mora imeti takšno računalniško in programsko opremo, ki zagotavlja delovanje informacijskega sistema v skladu s prejšnjim členom tega sklepa.
(2) Borzno posredniška družba mora imeti glede na vrsto in obseg storitev, ki jih opravlja, zadostno število računalniških postaj za poslovanje na organiziranem trgu vrednostnih papirjev, poravnavo obveznosti iz poslov z vrednostnimi papirji, sklenjenih na organiziranem trgu vrednostnih papirjev, vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev imetnikov pri klirinško depotni družbi in izvrševanje nalogov imetnikov za prenos vrednostnih papirjev med računi imetnikov.

(1) Borzno posredniška družba mora zagotoviti tehnično in fizično varovanje svojih prostorov in opreme.
(2) Za opravljanje storitev hrambe vrednostnih papirjev, izdanih kot pisne listine, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu, mora imeti borzno posredniška družba trezor, ki je ustrezno varnostno grajen in s signalno varnostno alarmnimi napravami vezan na organe za notranje zadeve ali pooblaščene službe za varovanje.

(1) Borzno posredniška družba mora vzpostaviti takšno organizacijo poslovanja, ki zagotavlja pogoje za poslovanje v skladu z ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo njeno poslovanje.
(2) Borzno posredniška družba mora za doseganje namena iz prejšnjega odstavka s splošnim aktom opredeliti zlasti:
– notranje organizacijske enote borzno posredniške družbe z navedbo njihovih poslovnih nalog, razmerij do drugih organizacijskih enot in opisom pretoka dokumentacije v zvezi s posli z vrednostnimi papirji med njimi;
– delovna mesta v borzno posredniški družbi z navedbo delovnih nalog, odgovornosti in pooblastil;
– funkcionalne in prostorske ločenosti organizacijskih enot in delovnih mest zaradi omejevanja nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenih ter varovanja zaupnih podatkov;
– postopke poročanja upravi borzno posredniške družbe ali druge postopke, ki zagotavljajo ugotavljanje in spremljanje tveganj, ki jim je pri svojem poslovanju izpostavljena borzno posredniška družba ter mehanizme za nadzor izvajanja teh postopkov;
– ukrepe za vzpostavitev in delovanje sistema notranjih kontrol na vseh področjih poslovanja borzno posredniške družbe;
– ukrepe za vzpostavitev in delovanje notranje revizije z opisom njenih nalog, pooblastil za delovanje in razmerja do uprave borzno posredniške družbe.
(3) Banka mora v splošnem aktu poleg določb iz prejšnjega odstavka, ki se smiselno nanašajo na organizacijo poslovanja organizacijske enote banke, ki opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji (v nadaljnjem besedilu: enota investicijskega bančništva), opredeliti tudi:
– razmerje enote investicijskega bančništva do preostalih notranjih organizacijskih enot banke, ki opravljajo bančne in druge finančne storitve, vključno z opisom odgovornosti in pooblastil zaposlenega, ki vodi poslovanje enote investicijskega bančništva, v razmerju do drugih organov banke;
– funkcionalne in prostorske ločenosti enote investicijskega bančništva in zaposlenih v tej enoti zaradi omejevanja nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenih ter varovanja zaupnih podatkov.

(1) Uprava borzno posredniške družbe mora določiti ukrepe, katerih namen je zagotoviti skladnost ravnanja zaposlenih pri borzno posredniški družbi z določbami ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo poslovanje z vrednostnimi papirji, in zagotoviti njihovo izvajanje.
(2) Uprava borzno posredniške družbe mora za doseganje namena iz prejšnjega odstavka s splošnim aktom določiti zlasti:
– ravnanje zaposlenih pri sklepanju poslov z vrednostnimi papirji za svoj račun;
– zaupne podatke iz prvega odstavka 177. člena in prvega odstavka 275. člena ZTVP-1 in postopke za varovanje njihove zaupnosti;
– postopek sestavljanja seznama vrednostnih papirjev in izdajateljev iz drugega odstavka 178. člena ZTVP-1, njegovega spreminjanja in dopolnjevanja ter način seznanitve zaposlenih z vsebino seznama.
(3) Zaposleni morajo biti seznanjeni z vsebino splošnega akta iz prejšnjega odstavka pred začetkom opravljanja del in nalog za borzno posredniško družbo.

Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji mora borzno posredniška družba poleg listin iz 93. člena ZTVP-1 priložiti:
– seznam borznih posrednikov iz 3. člena tega sklepa;
– opis računalniške in programske opreme ter opis delovanja informacijskega sistema borzno posredniške družbe z navedbo ukrepov za izpolnjevanje zahtev iz 5. člena tega sklepa;
– opis ukrepov tehničnega in fizičnega varovanja prostorov in opreme borzno posredniške družbe;
– listine iz katerih izhaja, da je trezor ustrezno varnostno grajen ter da so signalno varnostne naprave vezane na organe za notranje zadeve ali pooblaščene službe za varovanje;
– splošne akte iz drugega odstavka 8. člena in drugega odstavka 9. člena tega sklepa.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.