Na podlagi 1. točke prvega odstavka 6. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa:
– način, kako družba za upravljanje obvesti Agencijo za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) o prenosu opravljanja posamezne storitve oziroma posla upravljanja investicijskih skladov iz prvega odstavka 5. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02; v nadaljevanju: ZISDU-1) na osebo iz šestega odstavka 5. člena ZISDU-1;
– vsebino obvestila iz prejšnje alinee tega člena;
– roke, v katerih je treba obvestiti Agencijo o zadevah iz prve alinee tega člena.

Družba za upravljanje mora pisno obvestiti Agencijo o prenosu posamezne storitve upravljanja investicijskih skladov.

Družba za upravljanje mora obvestilu iz prejšnjega člena priložiti:
1. seznam oseb, ki jih družba za upravljanje pooblasti za opravljanje posameznih storitev z navedbo vseh bistvenih podatkov o teh osebah;
2. pisno pooblastilo osebi iz prejšnje točke, da v imenu družbe za upravljanje opravlja posamezne storitve oziroma posle iz prvega odstavka 5. člena ZISDU-1;
3. pogodbo med družbo za upravljanje in osebo iz šestega odstavka 5. člena ZISDU-1;
4. utemeljitev povečanja učinkovitosti poslovanja in opravljanja posameznih poslov družbe za upravljanje kot posledico prenosa storitev na drugo osebo;
5. pisno izjavo z zagotovilom, da pooblaščena oseba ne bo prenesla opravljanja storitev oziroma poslov upravljanja, za katere je dobila pooblastilo družbe za upravljanje, naprej na tretje osebe;
6. pisno izjavo z zagotovilom, da ima oseba, ki na podlagi pooblastila opravlja za družbo za upravljanje posamezne storitve oziroma posle upravljanja posameznih investicijskih skladov, zadostna strokovna znanja in izkušnje ter da je kadrovsko, tehnično in organizacijsko usposobljena, da lahko učinkovito opravlja v pogodbi navedene storitve, kot jih določa sklep o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih ter dokumentaciji;
7. seznam storitev upravljanja investicijskega sklada, ki jih družba za upravljanje na podlagi pooblastila prenaša v opravljanje na drugo osebo;
8. obvestilo o prenehanju pooblastila, kadar je osebi iz šestega odstavka 5. člena ZISDU-1 prenehalo pooblastilo.

V primeru prenosa storitve upravljanja premoženja investicijskega sklada mora družba za upravljanje poleg vsebine iz 3. člena tega sklepa obvestilu priložiti še:
1. pisno soglasje skrbnika k pogodbi o prenosu opravljanja storitev;
2. dokaze, da je oseba, ki jo je pooblastila družba za upravljanje, predmet nadzora Agencije oziroma pristojnega organa države članice ali pristojnega organa tuje države, s katero Agencija izmenjuje podatke in informacije na podlagi vzajemnosti, in ki je pridobila dovoljenje tega organa za opravljanje storitev upravljanja premoženja za račun svojih strank;
3. reference o osebah, na katere družba za upravljanje prenese storitev upravljanja premoženja investicijskih skladov (zlasti podatke o tem, za katere družbe za upravljanje navedene osebe že opravljajo storitve upravljanja premoženja);
4. podatke o obsegu premoženja v upravljanju in opis vrste premoženja za osebe iz prejšnje točke tega člena;
5. podatke o obsegu in vrsti naložb za osebe iz 3. točke tega člena;
6. pisno izjavo, kadar družba za upravljanje pooblasti drugo osebo za upravljanje storitev upravljanja premoženja posameznega investicijskega sklada, da ta oseba ni oseba, ki sicer opravlja skrbniške storitve, ali druga oseba, če bi interes te druge osebe lahko bil v konfliktu z interesi vlagateljev v posamezen investicijski sklad, za katerega ta druga oseba po pooblastilu družbe za upravljanje opravlja posamezne storitve;
7. dokazila o tem, da pooblaščena oseba upošteva geografski kriterij alokacije naložb posameznega investicijskega sklada.

(1) Družba za upravljanje je dolžna obvestiti Agencijo o prenosu opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja na drugo osebo v treh dneh od sklenitve pogodbe oziroma pet dni od dne, ko je dal k pogodbi soglasje skrbnik, in ji predložiti dokumente iz 3. člena oziroma 3. in 4. člena tega sklepa.
(2) Družba za upravljanje je dolžna v roku iz prejšnjega odstavka obvestiti Agencijo o vsaki spremembi pogodbe o prenosu opravljanja posamezne storitve oziroma posla upravljanja premoženja investicijskih skladov.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.