Na podlagi drugega odstavka 7. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa način in pogoje za trženje in oglaševanje investicijskih skladov v Republiki Sloveniji ter podrobnejše pogoje, ki jih morajo izpolnjevati osebe iz 9. točke prvega odstavka 6. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (v nadaljevanju: ZISDU-1).

(1) Za trženje investicijskih skladov se štejejo vsi stiki z vlagatelji in potencialnimi vlagatelji v investicijske sklade, katerih namen je prispevati k pridobitvi novih vplačil za investicijske kupone vzajemnih skladov oziroma delnice investicijskih družb v prvi prodaji teh delnic.
(2) Za oglaševanje investicijskih skladov se štejejo vsa sporočila, ki so z uporabo tiskanih in elektronskih medijev naslovljena na vlagatelje in potencialne vlagatelje v investicijske sklade, katerih namen je prispevati k pridobitvi novih vplačil za investicijske kupone vzajemnih skladov oziroma delnice investicijskih družb.

(1) Za osebe, ki tržijo in oglašujejo investicijske sklade, veljajo določbe ZISDU-1 in na njegovi podlagi izdanih predpisov, določbe drugih predpisov, ki se nanašajo na varstvo vlagateljev oziroma potrošnikov, ter določbe predpisov, ki se nanašajo na odkrivanje in preprečevanje pranja denarja.
(2) Osebe, ki tržijo in oglašujejo investicijske sklade, ne smejo vlagateljem in potencialnim vlagateljem sporočati nobenih vsebin, ki bi bile v zvezi z odločitvijo o naložbi v investicijski sklad lahko napačne, zavajajoče ali v nasprotju z vsebino prospekta investicijskega sklada.

(1) Pri trženju investicijskih skladov in kot vsebina oglasov, s katerimi se oglašujejo investicijski skladi, se lahko uporabljajo prospekt investicijskega sklada, izvleček prospekta investicijskega sklada, revidirano letno poročilo investicijskega sklada, polletno poročilo investicijskega sklada in njuna povzetka, poročilo o vrsti in sestavi naložb investicijskega sklada ter poročilo o vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada oziroma o čisti vrednosti sredstev na delnico investicijske družbe oziroma o knjigovodski vrednosti in tržni ceni delnice investicijske družbe. Dokumenti in poročila iz prejšnjega stavka morajo biti uporabljeni v celotni vsebini, kot je določena s predpisi na podlagi ZISDU-1.
(2) Vse gradivo, ki se uporablja pri trženju posameznih investicijskih skladov in vsi oglasi, s katerimi se oglašujejo posamezni investicijski skladi, ki ni gradivo iz prejšnjega odstavka, mora izpolnjevati naslednje pogoje:
1. vsebovati mora navedbo firme in sedeža družbe za upravljanje ter navedbo imena oziroma firme investicijskega sklada, na katerega se nanaša, skupaj z označbo, iz katere je razvidna naložbena politika oziroma osnovni cilj naložbene politike investicijskega sklada;
2. vsebovati mora navedbo osebe, ki gradivo uporablja za trženje oziroma je naročila objavo oglasa, če to ni družba za upravljanje;
3. vsebina gradiva ne sme biti v nasprotju z vsebino prospekta investicijskega sklada;
4. gradivo mora vsebovati izrecno napotilo na prospekt in izvleček prospekta ter na njuno brezplačno dostopnost, z navedbo mesta, časa in načina, na katerega ju je mogoče pridobiti;
5. kadar gradivo vsebuje povabilo k vplačilu investicijskih kuponov vzajemnega sklada oziroma delnic investicijske družbe, mora vsebovati opozorilo vlagateljem o pravici zahtevati izročitev prospekta ter zadnjega objavljenega letnega in polletnega poročila, v skladu s prvim in drugim odstavkom 99. člena ZISDU-1;
6. kadar gradivo vsebuje podatke o gibanju vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada ali knjigovodski oziroma tržni ceni delnice investicijske družbe, morajo ti podatki biti v skladu s predpisom, izdanim na podlagi 105. člena ZISDU-1, gradivo pa mora vsebovati navedbo o mestu in obdobjih objave zadnjih podatkov;
7. kadar gradivo vsebuje podatke o gibanju vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada ali knjigovodski oziroma tržni ceni delnice investicijske družbe, mora vsebovati navedbo, da zgodovinski podatki o donosih ne zagotavljajo donosov v prihodnosti;
8. kadar gradivo vsebuje podatke o gibanju vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada ali knjigovodski oziroma tržni ceni delnice investicijske družbe, mora, kjer je to potrebno, vsebovati podatke o najvišjih vstopnih in izstopnih stroških vzajemnega sklada oziroma stroških, ki bremenijo kupca ob vpisu delnic investicijske družbe, ter navedbo, da navedeni stroški zmanjšujejo prikazani donos.
(3) Gradivo, ki se uporablja pri trženju investicijskih skladov, in vsi oglasi, s katerimi se oglašujejo investicijski skladi, ki ni gradivo iz prejšnjih dveh odstavkov, ne sme vsebovati imen oziroma firm posameznih investicijskih skladov in navedb, ki bi vlagatelje neposredno navajale k nakupu investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskega sklada.

(1) Gradivo, ki vsebuje tudi izjavo o pristopu k pravilom vzajemnega sklada iz 131. člena ZISDU-1, mora vsebovati še izvleček prospekta vzajemnega sklada in opozorilo vlagateljem o pravici zahtevati izročitev prospekta vzajemnega sklada ter zadnjega objavljenega letnega in polletnega poročila vzajemnega sklada, v skladu s prvim in drugim odstavkom 99. člena ZISDU-1.
(2) Če je v skladu z drugim odstavkom 131. člena ZISDU-1 pristopno izjavo mogoče posredovati v elektronski obliki, morajo biti, na istem mestu kot pristopna izjava, v elektronski obliki dostopni tudi prospekt, izvleček prospekta ter zadnje objavljeno letno in polletno poročilo vzajemnega sklada.

(1) Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da so osebe, ki v njenem imenu tržijo investicijske sklade zunaj poslovnih prostorov oziroma sprejemajo izjave vlagateljev o pristopu k pravilom upravljanja vzajemnega sklada zunaj sedeža oziroma poslovalnice družbe za upravljanje, ustrezno strokovno usposobljene in imajo izkušnje, tako da je zagotovljeno, da poteka trženje v skladu z določbami ZISDU-1 in na njegovi podlagi izdanimi predpisi ter drugimi predpisi, ki se nanašajo na varstvo vlagateljev oziroma potrošnikov.
(2) Osebe iz prejšnjega odstavka morajo izpolnjevati pogoje iz sklepa o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih ter dokumentaciji.

(1) Pri trženju na način iz prejšnjega odstavka mora oseba, ki trženje izvaja, v vsem paziti na interese vlagatelja na način, kot velja za borznoposredniške družbe pri opravljanju storitev v zvezi z vrednostnimi papirji.
(2) Zainteresirani osebi mora vedno predložiti:
1. gradivo iz prvega oziroma drugega odstavka 4. člena tega sklepa;
2. dokument o identiteti izvajalca trženja s podatki o imenu in priimku in podatki o firmi, sedežu in dejavnosti osebe, ki jo zastopajo;
3. pisno pooblastilo osebe, ki jo zastopajo;
4. pravila upravljanja vzajemnega sklada;
5. pristopno izjavo k pravilom vzajemnega sklada.
(3) Predstavitev gradiva iz prve točke prejšnjega odstavka mora biti jasna, točna in nedvoumna.
(4) Pred sprejetjem pristopne izjave iz pete točke drugega odstavka mora oseba, ki trženje izvaja, opraviti identifikacijo in pridobiti podatke v skladu s predpisi na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.

(1) Kadar pravila upravljanja vzajemnega sklada določajo, da vlagatelj lahko v določenem času odstopi od pristopa k pravilom upravljanja vzajemnega sklada oziroma prekliče pristopno izjavo, mora oseba, ki sprejema pristopne izjave vlagateljev, ob vsakem sprejemu izjave vlagatelja na to pravico izrecno opozoriti. Kadar je v skladu z drugim odstavkom 131. člena ZISDU-1 pristopno izjavo mogoče posredovati v elektronski obliki, mora biti opozorilo iz prejšnjega stavka jasno navedeno na istem mestu kot pristopna izjava.
(2) V prvem odstavku tega člena določeno pravico odstopa morajo pravila upravljanja vzajemnega sklada določiti vedno za primere trženja oziroma sprejemanja izjav vlagateljev o pristopu k pravilom upravljanja vzajemnega sklada na način iz 6. člena tega sklepa.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.