Na podlagi 199. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa vsebino, način in roke poročanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) o okoliščinah in dejstvih, povezanih s poslovanjem družbe za upravljanje oziroma podružnice tuje družbe za upravljanje, investicijskimi skladi in premoženjem dobro poučenih vlagateljev in potrebnih za opravljanje nadzora oziroma izvrševanje drugih pristojnosti in nalog Agencije na podlagi 197. in 198. člena in v zvezi s tretjim odstavkom 52. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02; v nadaljevanju: ZISDU-1).

(1) Družba za upravljanje mora najpozneje v 3 delovnih dneh obvestiti Agencijo o dejstvih in okoliščinah, ki se nanašajo na družbo za upravljanje in investicijske sklade, ki jih upravlja, in sicer s pisnim poročilom, zlasti o naslednjih dejstvih oziroma dogodkih:
1. spremembah podatkov, ki se vpisujejo v sodni register, s predložitvijo kopije predloga za vpis v sodni register;
2. spremembah podatkov, ki so bili vpisani v sodni register, s predložitvijo sklepa sodišča oziroma rednega izpiska iz sodnega registra;
3. sklicu skupščine investicijske družbe z navedbo datuma in mesta zasedanja skupščine in s predložitvijo dnevnega reda in predlogov sklepov skupščine;
4. sklepih, sprejetih na skupščini investicijske družbe;
5. razrešitvi in imenovanju članov uprave družbe za upravljanje z navedbo datuma razrešitve starega člana uprave oziroma imenovanja novega člana uprave, imena razrešenega člana uprave ter imena, datuma rojstva naslova stalnega in začasnega prebivališča novega člana uprave.

(1) Družba za upravljanje mora najpozneje do osmega dne v mesecu poslati Agenciji poročilo o naslednjih dejstvih oziroma dogodkih, ki so nastopili v preteklem mesecu:
1. seji nadzornega sveta družbe za upravljanje s predložitvijo zapisnika te seje, z vsemi prilogami k zapisniku vred;
2. seji nadzornega sveta investicijske družbe s predložitvijo zapisnika te seje, z vsemi prilogami k zapisniku vred;
3. sklepih ustanovitelja oziroma edinega družbenika oziroma skupščini družbe za upravljanje s predložitvijo sklepov ustanovitelja oziroma edinega družbenika oziroma zapisnika skupščine družbe za upravljanje, z vsemi prilogami k zapisniku vred;
4. skupščini investicijske družbe s predložitvijo zapisnika skupščine, z vsemi prilogami k zapisniku vred;
5. spremembi pogodbe o upravljanju investicijske družbe s predložitvijo pogodbe ali ustreznega dodatka k pogodbi;
6. spremembi statuta oziroma družbene pogodbe oziroma akta o ustanovitvi družbe za upravljanje s predložitvijo notarsko overjenega prečiščenega besedila;
7. sklenitvi, spremembi oziroma prenehanju pogodbe s klirinško depotno družbo o vodenju računov nematerializiranih vrednostnih papirjev investicijskih skladov oziroma sklenitvi, spremembi oziroma prenehanju pogodbe s klirinško depotno družbo o članstvu s predložitvijo pogodbe oziroma ustreznega dodatka k pogodbi;
8. sklenitvi, spremembi oziroma prenehanju pogodbe z depozitarjem o hrambi vrednostnih papirjev investicijskih skladov, ki so izdani kot pisne listine, s predložitvijo pogodbe oziroma ustreznega dodatka k pogodbi;
9. sklenitvi, spremembi oziroma prenehanju pogodbe s pooblaščenim udeležencem o opravljanju storitev posredovanja pri nakupu oziroma prodaji vrednostnih papirjev oziroma drugih finančnih instrumentov za račun investicijskega sklada s predložitvijo pogodbe oziroma ustreznega dodatka k pogodbi;
10. javni objavi pravnih in poslovnih dogodkov, revidiranih letnih in polletnih poročil ter drugih obvestil na podlagi zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, Št. 110/02), ki se nanašajo na poslovanje družbe za upravljanje oziroma investicijskih skladov v preteklem mesecu, z navedbo datuma objave, mesta objave in kratke vsebine objave;
11. začetku veljavnosti dokumentov, h katerim daje soglasje Agencija, s predložitvijo čistopisov teh dokumentov.
(2) Poročilo iz prvega odstavka tega člena mora obsegati:
1. firmo in sedež družbe za upravljanje;
2. mesec in leto, na katerega se nanaša poročilo;
3. datum in opis vsakega posameznega dejstva oziroma dogodka, ki je predmet poročanja, z izjemo datuma in opisa posameznega dejstva oziroma dogodka iz 10. točke prvega odstavka tega člena;
4. popis listin, ki so priložene poročilu.
(3) Kadar v preteklem mesecu ni nastopil nobeden izmed dogodkov iz prvega odstavka tega člena, mora družba za upravljanje v roku iz prvega odstavka tega člena sporočiti Agenciji, da v obdobju, na katero se nanaša poročilo, ni nastopil noben izmed dogodkov iz prvega odstavka tega člena.

Družba za upravljanje mora najpozneje do osmega dne v mesecu po stanju na zadnji dan preteklega meseca poslati Agenciji poročilo o imetnikih delnic oziroma poslovnih deležev družbe za upravljanje v obliki seznama imetnikov v naslednjem zaporedju:
1. zaporedna številka imetnika delnic oziroma poslovnih deležev družbe za upravljanje;
2. firma in sedež oziroma ime in naslov stalnega prebivališča imetnika delnic oziroma poslovnega deleža družbe za upravljanje;
3. število delnic posameznega imetnika delnic družbe za upravljanje;
4. odstotek (na dve decimalni mesti natančno) števila delnic v celotnem številu izdanih delnic družbe za upravljanje oziroma odstotek (na dve decimalni mesti natančno) poslovnega deleža posameznega imetnika poslovnega deleža družbe za upravljanje;
5. zmanjšanje oziroma povečanje števila delnic posameznega imetnika delnic družbe za upravljanje glede na pretekli mesec, izraženo v številu delnic z negativnim ali pozitivnim predznakom;
6. zmanjšanje oziroma povečanje odstotka poslovnega deleža posameznega imetnika poslovnega deleža družbe za upravljanje glede na pretekli mesec, izraženo v odstotnih točkah (na dve decimalni mesti natančno) z negativnim ali pozitivnim predznakom.

Družba za upravljanje mora najpozneje do osmega dne v mesecu po stanju na zadnji dan preteklega meseca poslati Agenciji poročilo o imetnikih delnic investicijskih družb, ki jih upravlja, v obliki seznama imetnikov v naslednjem zaporedju, in sicer za vsako posamezno investicijsko družbo in za deset največjih imetnikov delnic investicijske družbe:
1. zaporedna številka imetnika delnic investicijske družbe;
2. firma in sedež oziroma ime in naslov stalnega prebivališča imetnika delnic investicijske družbe;
3. število delnic posameznega imetnika delnic investicijske družbe;
4. odstotek (na dve decimalni mesti natančno) števila delnic v celotnem številu izdanih delnic investicijske družbe;
5. zmanjšanje oziroma povečanje števila delnic posameznega imetnika delnic investicijske družbe glede na pretekli mesec, izraženo v številu delnic z negativnim ali pozitivnim predznakom;
6. zmanjšanje oziroma povečanje odstotka števila delnic posameznega imetnika delnic investicijske družbe glede na pretekli mesec, izraženo v odstotnih točkah (na dve decimalni mesti natančno) z negativnim ali pozitivnim predznakom.

(1) Družba za upravljanje mora najpozneje do osmega dne v mesecu po stanju na zadnji dan preteklega meseca poslati Agenciji poročilo o finančnem premoženju dobro poučenih vlagateljev, ki ga upravlja.
(2) Poročilo iz prejšnjega odstavka mora biti sestavljeno na obrazcu DPV/M – Mesečni prikaz naložb premoženja dobro poučenih vlagateljev. Vsebina obrazca DPV/M in navodila za njegovo izpolnjevanje so v prilogi k temu sklepu.

(1) Za poročanje podružnice tuje družbe za upravljanje, ki je pridobila dovoljenje Agencije za ustanovitev podružnice na ozemlju Republike Slovenije, se smiselno uporabljajo določbe tega sklepa.
(2) Podružnica iz prejšnjega odstavka tega člena mora sprotno, v roku iz prvega odstavka 2. člena tega sklepa, Agenciji poročati tudi o vseh ukrepih nadzornega organa tuje države, izrečenih tuji družbi za upravljanje, s predložitvijo dokumentacije v zvezi z izrečenimi ukrepi.

Agencija lahko predpiše, da se podatki, o katerih morajo družbe za upravljanje poročati na podlagi tega sklepa, pošiljajo po ustreznih elektronskih medijih. Pri tem lahko določi tudi dodatne podatke, ki so potrebni zaradi enolične identifikacije družbe za upravljanje oziroma investicijskega sklada in vrste posameznega poročila.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

PRILOGA

NAVODILO ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA DPV/M

  (1) Zgornji del obrazca DPV/M – Mesečni prikaz naložb premoženja dobro poučenih vlagateljev 
se izpolnjuje z vnosom naslednjih podatkov:
  – prva vrstica: firma in sedež družbe za upravljanje, ki upravlja premoženje dobro poučenih 
vlagateljev;
  – druga vrstica: število dobro poučenih vlagateljev, katerih premoženje upravlja družba za
upravljanje;
  – zadnja vrstica: mesec in leto, za katera veljajo podatki iz razpredelnice.
  (2) V posamezne stolpce preglednice obrazca DP/V-M se vpisujejo naslednji podatki o
naložbah premoženja dobro poučenih vlagateljev:
  – 2. stolpec: naziv izdajatelja finančnega instrumenta;
  – 3. stolpec: oznaka finančnega instrumenta; za označevanje finančnih instrumentov, s
katerimi se trguje na organiziranem trgu, se uporabljajo oznake, ki jih je določil organizator
trga, sicer pa oznake, ki jih je določila druga pooblaščena organizacija;
  – 4. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnega instrumenta, ki je bil
med naložbami premoženja dobro poučenih vlagateljev, po stanju na zadnji dan meseca, za katerega
se sestavlja obrazec;
  – 5. stolpec: vrednost naložbe premoženja dobro poučenih vlagateljev v posamezen finančni
instrument po stanju na zadnji dan meseca, za katerega se sestavlja obrazec;
  – v vrsticah A, B, C, Č, D in E preglednice se v 5. stolpcu vnesejo seštevki vrednosti,
vpisanih v 5. stolpcu; druga polja v teh vrsticah ostanejo prazna.
  (3) Podatki o posameznih naložbah se v obrazce vnašajo v takšnem zaporedju, kot je predpisano
v prilogi 3 k sklepu o poročanju Agenciji za trg vrednostnih papirjev in javni objavi podatkov
in informacij o investicijskem skladu (obrazci IS/M-2a do IS/M-2d).
  (4) Vsaka stran obrazca vsebuje 25 vrstic s podatki. Če je premoženje dobro poučenih
vlagateljev naloženo v več finančnih instrumentov oziroma skupin finančnih instrumentov, kot jih
je mogoče skupaj s seštevki zapisati na eno stran obrazca, se poročilo izpolni na ustreznem
številu obrazcev tako, da se posamezne vrstice na prvem dodatnem obrazcu v 1. stolpcu oštevilčijo
od 26 do 50, na drugem od 51 do 75 in tako dalje.
  (5) Pod preglednico se s tiskanimi črkami vpisuje ime in priimek člana uprave družbe za
upravljanje oziroma ime in priimek druge odgovorne osebe družbe za upravljanje. Poleg imena in
priimka se ta oseba tudi lastnoročno podpiše. Pod preglednico se vpisujeta še kraj in datum, ko
je bil obrazec sestavljen.