Na podlagi sedmega odstavka 126. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa:
1. postopek izdaje in prenehanja investicijskega kupona vzajemnega sklada kot nematerializiranega vrednostnega papirja,
2. pogoje za uvedbo in trgovanje z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu vrednostnih papirjev,
3. pogoje za poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada, sklenjenih na organiziranem trgu vrednostnih papirjev,
4. seznam organiziranih trgov vrednostnih papirjev, na katerih se lahko trguje z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada.

(1) Družba za upravljanje posreduje organizaciji, ki vodi centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, nalog za izdajo investicijskega kupona v nematerializirani obliki v roku iz drugega odstavka 132. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02; v nadaljevanju: ZISDU-1). Nalog za izdajo mora imeti sestavine iz drugega odstavka 11. člena zakona o nematerializiranih vrednostnih papirjih (Uradni list RS, št. 23/99 in 75/02; v nadaljevanju ZNVP).
(2) Ne glede na tretji odstavek 11. člena ZNVP mora družba za upravljanje prvemu nalogu za izdajo investicijskega kupona posameznega vzajemnega sklada priložiti naslednje listine:
1. pravila upravljanja vzajemnega sklada,
2. odločbo Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) o izdaji dovoljenja za upravljanje vzajemnega sklada,
3. pogodbo o vodenju registra nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki jo je podpisala družba za upravljanje in dokaz o plačilu obveznosti iz te pogodbe v zvezi z izdajo nematerializiranih vrednostnih papirjev.
(3) Ne glede na tretji odstavek 11. člena ZNVP družbi za upravljanje pri nadaljnjih nalogih za izdajo investicijskih kuponov posameznega vzajemnega sklada ni treba priložiti dodatnih listin, razen če so se spremenila pravila upravljanja vzajemnega sklada v skladu s 121. členom ZISDU-1. V primeru iz prejšnjega stavka se od dne uveljavitve spremenjenih pravil upravljanja vzajemnega sklada smiselno uporablja prejšnji odstavek.

(1) Družba za upravljanje posreduje organizaciji, ki vodi centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, v katerega so vpisani investicijski kuponi vzajemnega sklada, nalog za vpis prepovedi razpolaganja imetnika investicijskega kupona z investicijskim kuponom vzajemnega sklada naslednji dan po prejemu njegove zahteve za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona vzajemnega sklada. Za vpis in učinke prepovedi razpolaganja se smiselno uporablja določba sedmega odstavka 32. člena ZNVP.
(2) Družba za upravljanje posreduje nalog za izbris investicijskega kupona v nematerializirani obliki iz centralnega registra nematerializiranih vrednostnih papirjev organizaciji, ki vodi centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, v katerega so vpisani investicijski kuponi vzajemnega sklada, v roku iz drugega odstavka 134. člena ZISDU-1. Nalog za izbris mora imeti sestavine iz 2. točke drugega odstavka 11. člena ZNVP, pri čemer se smiselno upošteva, da gre za izbris investicijskega kupona vzajemnega sklada.

V primeru prenosljivih investicijskih kuponov vzajemnega sklada mora zahteva za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona vzajemnega sklada obsegati tudi pooblastilo organizaciji, ki vodi centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, v katerega so vpisani investicijski kuponi vzajemnega sklada, da v centralnem registru vrednostnih papirjev vknjiži prepoved razpolaganja z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada, ki so predmet zahteve za izplačilo, in izjavo imetnika investicijskega kupona, da od dne vložitve zahteve za izplačilo investicijskega kupona z njim ne bo več razpolagal.

(1) Prenosljiv investicijski kupon vzajemnega sklada mora biti uvrščen v trgovanje na najmanj enem izmed organiziranih trgov držav članic iz 13. točke prvega odstavka 3. člena ZISDU-1.
(2) Pogoje za uvedbo in trgovanje s prenosljivimi investicijskimi kuponi vzajemnega sklada določa organizator trga iz 8. člena tega sklepa.

(1) Če se s prenosljivim investicijskim kuponom vzajemnega sklada trguje samo na organiziranem trgu zunaj Republike Slovenije, mora družba za upravljanje zagotoviti, da so podatki o trgovanju javno objavljeni v enakem obsegu in na enak način, kot zagotavlja organizator trga, tudi v Republiki Sloveniji.
(2) Če organizator trga ne zagotavlja objave podatkov o vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada skupaj s podatki o trgovanju, mora družba za upravljanje zagotoviti, da so ti podatki objavljeni enako pogosto in na enakovreden način kot podatki o trgovanju.
(3) Družba za upravljanje, ki je zaradi uvrstitve investicijskih kuponov na organizirani trg zunaj Republike Slovenije dolžna objavljati obvestila o svojem poslovanju in o poslovanju vzajemnega sklada tudi zunaj Republike Slovenije, mora zagotoviti sočasno objavo obvestil z enako vsebino tudi v Republiki Sloveniji.

Družba za upravljanje mora zagotoviti, da bodo prenosljivi investicijski kuponi vzajemnega sklada uvrščeni na tisti organizirani trg vrednostnih papirjev, za katerega organizacija, ki za ta organizirani trg izvaja storitev poravnave transakcij, sklenjenih na tem organiziranem trgu, in organizacija, ki vodi centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev, v katerega so vpisani prenosljivi investicijski kuponi vzajemnega sklada, v skladu s petim odstavkom 126. člena ZISDU-1 zagotavljata upoštevanje določb devetega in desetega odstavka 126. člena ZISDU-1.

Z investicijskimi kuponi se lahko trguje na vseh organiziranih trgih, katerih organizatorji so polnopravni člani svetovnega združenja borz (World Federation of Exchanges – WFE oziroma Federation Internationale des Bourses de Valeurs – FIBV).

(1) Določba prvega odstavka 5. člena tega sklepa se začne uporabljati z dnem pristopa Republike Slovenije k Evropski uniji.
(2) Prenosljiv investicijski kupon, s katerim se trguje na organiziranem trgu vrednostnih papirjev, mora biti do dne pristopa Republike Slovenije k Evropski uniji uvrščen na organiziran trg v Republiki Sloveniji, za katerega je organizator trga pridobil dovoljenje Agencije v skladu s prvim odstavkom 213. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99, 31/00 in 52/02).

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.