Na podlagi sedmega odstavka 13. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o podrobnejši vsebini in načinu izdelave seznama povezanih oseb
Predmet sklepa
1. člen
Ta sklep določa podrobnejšo vsebino in način izdelave seznama fizičnih in pravnih oseb, ki se štejejo za povezane osebe z družbo za upravljanje.
Vsebina seznama
2. člen
Družba za upravljanje vodi seznam fizičnih in pravnih oseb, ki se štejejo za povezane osebe z družbo za upravljanje, s podatki, določenimi v prilogi k temu sklepu.
Splošne določbe glede načina vodenja seznama
3. člen
(1) Vsaka sprememba podatkov, ki je predmet vpisa v seznam, mora biti vpisana v seznamu takoj, ko je družba za upravljanje izvedela ali bi morala izvedeti za spremembo.
(2) Seznam se vodi tako, da je poleg tekočih podatkov o osebah, ki se štejejo za z družbo za upravljanje povezano osebo, in naložbah investicijskih skladov v te osebe možno pridobiti in izpisati tudi vse spremembe teh podatkov oziroma stanja podatkov za poljuben dan oziroma za poljubno obdobje.
(3) Če drug predpis ne določa drugače, se seznam hrani še 10 let po prenehanju opravljanja dejavnosti družbe za upravljanje, podatki, ki se nanašajo na posamezno osebo, ki se šteje za z družbo za upravljanje povezano osebo, pa se izbrišejo iz seznama po 10 letih od prenehanja povezanosti osebe z družbo za upravljanje.
Dolžna skrbnost družbe za upravljanje
4. člen
(1) Za doseganje namena iz prvega odstavka 3. člena tega sklepa je družba za upravljanje dolžna:
– od oseb, s katerimi ima vzpostavljeno dlje časa trajajoče pravno razmerje, zahtevati, da jo nemudoma oziroma glede na naravo pravnega posla, ki vpliva na povezanost, predhodno obvestijo o izvedenih in nameravanih spremembah podatkov, ki se vpisujejo v seznam POV/1;
– za osebe, s katerimi družba nima vzpostavljenega dlje časa trajajočega pravnega razmerja oziroma katere družbe za upravljanje ne obveščajo o spremembah podatkov, ki se vpisujejo v seznam POV/1, vzpostaviti sistem razumnih ukrepov za pridobivanje in usklajevanje podatkov.
(2) Družba za upravljanje s splošnim aktom in po predhodnem soglasju skrbnika podrobneje določi ukrepe za pridobivanje in usklajevanje podatkov, ki se vpisujejo v seznama POV/1 in POV/NAL, s katerim določi najmanj: posamezne vrste oseb, način pridobivanja in usklajevanja podatkov ter pogostnost usklajevanja podatkov (dnevno, mesečno, polletno, letno) in opis razlogov za morebitne naložbe v te osebe.
(3) V aktu iz prejšnjega odstavka tega člena družba za upravljanje določi tudi podrobnejši način obveščanja skrbnika o podatkih, ki so potrebni za učinkovito opravljanje skrbniških storitev.
Povezljivost seznamov
5. člen
(1) Družba za upravljanje vodi seznama POV/1 in POV/NAL računalniško, in sicer v obliki ustrezno povezljive baze podatkov, ki izpolnjuje zahteve tega sklepa.
(2) Računalniška rešitev mora zagotoviti povezljivost seznamov POV/1 in POV/NAL tako, da je mogoče kadarkoli in za poljubno izbrani datum oziroma za poljubno izbrano obdobje ugotoviti oziroma izpisati seznam vseh podatkov za osebe, ki se štejejo za z družbo za upravljanje povezane osebe, in podatkov o naložbah sredstev investicijskega sklada in obsegu teh sredstev na način, kot je določeno s prilogo.
(3) Družba za upravljanje sestavlja seznam POV/NAL za vsak investicijski sklad ločeno.
(4) Ne glede na določbo tretjega odstavka tega člena mora računalniška rešitev omogočiti vpogled v seznam POV/1 skupaj s podatki iz seznama POV/NAL tudi na ravni vseh investicijskih skladov, ki jih upravlja določena družba za upravljanje.
Končna določba
6. člen
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 160-2/32-36/2003
Ljubljana, dne 18. junija 2003.
EVA 2003-1611-0124
Predsednik
Strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l. r.
PRILOGA
SEZNAM POVEZANIH OSEB
Navodilo za vodenje seznamov povezanih oseb POV/1 in POV/NAL.
A) V seznam POV/1 se vpisujejo naslednji podatki o povezani osebi in načinu
povezanosti:
1. zaporedna številka;
2. datum nastanka povezanosti;
3. datum vnosa spremembe;
4. ime in priimek fizične osebe oziroma firma pravne osebe;
5. naslov stalnega bivališča oziroma sedež prave osebe (ulica, hišna številka,
pošta, kraj, država);
6. datum rojstva oziroma matična številka pravne osebe;
7. oznako vrste povezanosti osebe z družbo za upravljanje s pomočjo
naslednjega šifranta:
-----------------------------------------------------------------
Vrsta povezanosti Šifra
-----------------------------------------------------------------
kot ožji družinski člani, in sicer kot zakonec oziroma
oseba, s katero živi v dalj časa trajajoči življenjski
skupnosti, ki ima po zakonu, ki ureja zakonsko zvezo
in družinska razmerja, enake pravne posledice kot
zakonska zveza A1
kot ožji družinski člani, in sicer kot otroci oziroma
posvojenci te osebe, ki nimajo polne poslovne
sposobnosti A2
kot ožji družinski člani, in sicer kot druge osebe,
ki z osebo živijo v skupnem gospodinjstvu A3
tako, da je ena oseba oziroma osebe, ki se štejejo
za povezane po prvem odstavku 13. člena ZISDU-1
in po 1., 3., 4. in 5. točki drugega odstavka 13. člena
ZISDU-1, skupaj, neposredno udeležene v drugi osebi B1
tako, da je ena oseba oziroma osebe, ki se štejejo za
povezane po prvem odstavku 13. člena ZISDU-1 in po
1., 3., 4. in 5. točki drugega odstavka 13. člena
ZISDU-1, skupaj, posredno udeležena v drugi osebi B2
tako, da je v obeh osebah udeležena ista oseba
oziroma osebe, ki se štejejo za povezane po
prvem odstavku 13. člena ZISDU –1 in po
1., 2., 4. in 5. točki drugega odstavka
13. člena ZISDU-1 C
tako, da tvorijo pogodbeni koncern ali koncern
z razmerjem enakopravnosti po ZGD D
kot člani uprave E1
kot člani nadzornega sveta E2
kot zaposleni na podlagi pogodbe o zaposlitvi,
za katero ne velja tarifni del kolektivne pogodbe E3
ožji družinski član osebe iz E1 F1
ožji družinski člani osebe iz E2 F2
ožji družinski člani osebe iz E3 F3
-----------------------------------------------------------------
8. datum prenehanja povezanosti.
B) V seznam POV/NAL se vpisujejo podatki o naložbah sredstev investicijskega
sklada v pravno osebo, ki je povezana z družbo za upravljanje:
1. zaporedna številka povezane osebe iz seznama POV/1;
2. ime investicijskega sklada;
3. firma, sedež in matična številka družbe za upravljanje;
4. datum pravnega posla;
5. vrsta pravnega posla (N – pridobitev oziroma nakup; P – prodaja oziroma
odtujitev sredstev investicijskega sklada; D – drugo);
6. vrsta in obseg sredstev, ki so predmet pravnega posla, na način, kot določa
sklep o poročanju Agenciji za trg vrednostnih papirjev in javni objavi podatkov
in informacij o investicijskem skladu;
7. opis razlogov za takšno naložbo, in sicer z uporabo šifranta, ki je sestavni
del splošnega akta iz drugega odstavka 4. člena tega sklepa.
