PRILOGA:

  NAVODILO ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA S/T
  (1) Zgornji del obrazca S/T – Trimesečni prikaz naložb in poslov skrbnika,
katerih predmet so naložbe investicijskega sklada, se izpolnjuje z vnosom
naslednjih podatkov:
  – prva vrstica: firma in sedež skrbnika,
  – druga vrstica: ime oziroma firma investicijskega sklada, za katerega skrbnik
opravlja skrbniške storitve,
  – tretja vrstica: firma in sedež družbe za upravljanje, ki upravlja
investicijski sklad,
  – zadnja vrstica: trimesečje in leto, za katera veljajo podatki iz
razpredelnice.
  (2) V posamezne stolpce preglednice obrazca S/T se vpisujejo naslednji podatki
o posamezni naložbi in poslu skrbnika, katerega predmet so naložbe
investicijskega sklada:
  – 2. stolpec: naziv izdajatelja finančnega instrumenta;
  – 3. stolpec: oznaka finančnega instrumenta; za označevanje finančnih
instrumentov, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, se uporabljajo oznake,
ki jih je določil organizator trga, sicer pa oznake, ki jih je določila druga
pooblaščena organizacija;
  – 4. stolpec: če je bil posel sklenjen na organiziranem trgu, se vnese beseda
DA, sicer polje ostane prazno;
  – 5. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnih
instrumentov, ki jih je imel med svojimi sredstvi skrbnik, po stanju na zadnji
dan trimesečja, za katero se sestavlja obrazec;
  – 6. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnih
instrumentov, ki jih je imel med svojimi sredstvi investicijski sklad, po stanju
na zadnji dan trimesečja, za katero se sestavlja obrazec;
  – 7. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnih
instrumentov, ki jih je v trimesečju, za katero se sestavlja obrazec, za svoj
račun kupil skrbnik;
  – 8. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnih
instrumentov, ki jih je v trimesečju, za katero se sestavlja obrazec, za račun
investicijskega sklada kupila družba za upravljanje, ki upravlja investicijski
sklad;
  – 9. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnih
instrumentov, ki jih je v trimesečju, za katero se sestavlja obrazec, za svoj
račun prodal skrbnik;
  – 10. stolpec: število lotov oziroma drugih ustreznih enot finančnih
instrumentov, ki jih je v trimesečju, za katero se sestavlja obrazec, za račun
investicijskega sklada prodala družba za upravljanje, ki upravlja investicijski
sklad;
  – 11. stolpec: vrednost posla s posameznim finančnim instrumentom, ki ga je za
svoj račun v trimesečju, za katero se sestavlja obrazec, kupil ali prodal
skrbnik;
  – 12. stolpec: vrednost posla s posameznim finančnim instrumentom, ki ga je za
račun investicijskega sklada v trimesečju, za katero se sestavlja obrazec, kupila
ali prodala družba za upravljanje, ki upravlja investicijski sklad;
  – v vrsticah A, B, C, Č, D in E preglednice se v 11. in 12. stolpec vnesejo
seštevki vrednosti, vpisanih v 11. in 12. stolpcu; druga polja v teh vrsticah
ostanejo prazna.
  (4) Podatki o posameznih finančnih instrumentih se v obrazec vpisujejo samo za
naložbe skrbnika v tiste finančne instrumente, ki so tudi med naložbami
investicijskega sklada.
  (5) Podatki o posameznih naložbah se v obrazce vnašajo v takšnem zaporedju,
kot je predpisano v prilogi 3 k sklepu o poročanju Agenciji za trg vrednostnih
papirjev in javni objavi podatkov in informacij o investicijskem skladu;
obrazci IS/M-2a do IS/M-2d).
  (6) Vsaka stran obrazca vsebuje 25 vrstic s podatki. Če ima skrbnik več naložb
oziroma skupin naložb v tiste finančne instrumente, ki so tudi med naložbami
investicijskega sklada, kot jih je mogoče skupaj s seštevki zapisati na eno stran
obrazca, se poročilo izpolni na ustreznem številu obrazcev tako, da se posamezne
vrstice na prvem dodatnem obrazcu v 1. stolpcu oštevilčijo od 26 do 50, na drugem
od 51 do 75 in tako dalje.
  (7) Pod preglednico se s tiskanimi črkami vpisujeta ime in priimek člana uprave
skrbnika oziroma ime in priimek druge odgovorne osebe skrbnika. Poleg imena in
priimka se ta oseba tudi lastnoročno podpiše. Pod preglednico se vpisujeta še
kraj in datum, ko je bil obrazec sestavljen.

Priloga 2: Obrazec S/T