Na podlagi 9. točke 105. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o poročanju podružnice družbe za upravljanje
s sedežem v Republiki Sloveniji, ki posluje v državi članici ali tuji državi, in podružnice investicijskega sklada s sedežem v Republiki Sloveniji, ki posluje v državi članici ali tuji državi
I. SPLOŠNA DOLOČBA
1. člen
Ta sklep določa podrobnejšo vsebino, način in roke sporočanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) podatkov o podružnici družbe za upravljanje s sedežem v Republiki Sloveniji, ki posluje v državi članici ali tuji državi (v nadaljnjem besedilu: podružnica družbe za upravljanje), in o podružnici investicijskega sklada s sedežem v Republiki Sloveniji, ki posluje v državi članici ali tuji državi.
II. SPROTNO POROČANJE
2. člen
(1) Podružnica družbe za upravljanje mora Agencijo nemudoma, najpozneje pa v 8 dneh, obvestiti o spremembah podatkov, ki se nanašajo na podružnico družbe za upravljanje ali na investicijske sklade, ki jih trži in prodaja v državi članici oziroma tuji državi, in sicer v obliki pisnega poročila o:
1. izdaji dovoljenja nadzornega organa države članice oziroma tuje države za ustanovitev podružnice s predložitvijo dovoljenja v izvirniku ali njegovi overjeni fotokopiji ter s predložitvijo overjenega prevoda te listine v slovenski jezik;
2. izdaji dovoljenja nadzornega organa države članice oziroma tuje države za trženje in prodajo dodatnih investicijskih skladov v državi članici oziroma tuji državi s predložitvijo dovoljenja v izvirniku ali njegovi overjeni fotokopiji ter s predložitvijo overjenega prevoda te listine v slovenski jezik;
3. spremembah podatkov, ki se vpisujejo v sodni register oziroma drug ustrezen register v državi članici oziroma tuji državi, s predložitvijo izdanega dokumenta registra v državi članici ali tuji državi v izvirniku ali njegovi overjeni fotokopiji ter s predložitvijo overjenega prevoda te listine v slovenski jezik;
4. razrešitvi in imenovanju oseb, pooblaščenih za vodenje poslov podružnice družbe za upravljanje, z navedbo datumov razrešitve starih oziroma imenovanja novih oseb, imen razrešenih oseb ter imen, datumov rojstva, naslovov stalnega in začasnega prebivališča novih oseb, pooblaščenih za vodenje poslov podružnice, in njihovih mandatov;
5. morebitni ustavitvi izplačil odkupnih vrednosti investicijskih kuponov vzajemnih skladov v državi članici oziroma tuji državi s predložitvijo vse dokumentacije, ki jo je predložila nadzornemu organu države članice oziroma tuje države;
6. vseh motnjah v poslovanju podružnice družbe za upravljanje ali pri trženju oziroma prodaji investicijskih skladov, o katerih je podružnica družbe za upravljanje poročala nadzornemu organu države članice oziroma tuje države s predložitvijo vse dokumentacije, ki jo je predložila nadzornemu organu države članice oziroma tuje države;
7. morebitnih spremembah predpisov v državi članici oziroma tuji državi, ki urejajo poslovanje podružnic družb za upravljanje oziroma investicijskih skladov, s predložitvijo listin o vsebini tujega prava, ki ureja ta področja, v izvirniku in overjenem prevodu v slovenski jezik;
8. drugih dogodkih, ki so pomembni za poslovanje podružnice družbe za upravljanje oziroma investicijskih skladov, ki jih trži in prodaja v državi članici oziroma tuji državi, in za razmerje podružnice družbe za upravljanje z matično družbo za upravljanje.
III. MESEČNO POROČANJE
3. člen
(1) Podružnica družbe za upravljanje mora Agenciji najpozneje do osmega dne v mesecu poslati kopije vseh poročil o svojem poslovanju, ki jih je morala na podlagi predpisov države članice oziroma tuje države poslati nadzornemu organu države članice oziroma tuje države v preteklem mesecu.
(2) Kadar v preteklem mesecu podružnica družbe za upravljanje nadzornemu organu države članice oziroma tuje države ni predložila nobenega poročila iz prejšnjega odstavka tega člena, mora v roku iz prejšnjega odstavka tega člena sporočiti Agenciji, da v obdobju, na katero se nanaša poročilo, nadzornemu organu države članice oziroma tuje države ni predložila nobenega poročila iz prvega odstavka 3. člena tega sklepa.
(3) Poleg poročil iz prvega odstavka tega člena mora podružnica družbe za upravljanje v roku iz prvega odstavka tega člena poslati Agenciji tudi poročilo o naslednjih dejstvih oziroma dogodkih, ki so nastopili v preteklem mesecu:
1. o sejah vodstvenih organov podružnice družbe za upravljanje s predložitvijo zapisnikov teh sej, tudi vseh prilog k njim;
2. o sklepih poslovodstva družbe za upravljanje v zvezi s poslovanjem podružnice družbe za upravljanje ter trženjem in prodajo investicijskih skladov v državi članici oziroma tuji državi;
3. o sklepih uprave družbe za upravljanje v zvezi s poslovanjem podružnice družbe za upravljanje ter trženjem in prodajo investicijskih skladov v državi članici oziroma tuji državi;
4. o sklenitvi, spremembi oziroma prenehanju splošnih aktov podružnice družbe za upravljanje s predložitvijo izvirnika in overjenega prevoda prečiščenih besedil teh aktov v slovenski jezik;
5. o sklenitvi, spremembi oziroma prenehanju pogodbe o prenosu upravljanja posameznih storitev upravljanja investicijskih skladov na drugo osebo s predložitvijo pogodbe oziroma ustreznega dodatka k pogodbi v izvirniku in overjenem prevodu v slovenski jezik;
6. o javni objavi pravnih in poslovnih dogodkov, prospektov, izvlečkov prospektov, revidiranih letnih in polletnih poročil ter drugih obvestil na podlagi predpisov države članice oziroma tuje države, ki se nanašajo na poslovanje matične družbe za upravljanje oziroma podružnice družbe za upravljanje oziroma na trženje in prodajo investicijskih skladov v državi članici oziroma tuji državi v preteklem mesecu, z navedbo datuma, mesta in kratke vsebine objave;
7. o začetku veljavnosti dokumentov, h katerim daje soglasje nadzorni organ države članice ali tuje države, s predložitvijo čistopisov teh dokumentov;
(4) Poročilo iz prejšnjega odstavka mora obsegati:
1. firmo in sedež podružnice družbe za upravljanje;
2. mesec in leto, na katera se nanaša poročilo;
3. datum in opis vsakega posameznega dejstva ali dogodka, ki je predmet poročanja, z izjemo datuma in opisa posameznega dejstva oziroma dogodka iz 6. točke prejšnjega odstavka tega člena;
4. popis listin, ki so priložene poročilu.
(5) Kadar v preteklem mesecu ni nastopil nobeden izmed dogodkov iz tretjega odstavka tega člena, mora podružnica družbe za upravljanje v roku iz prvega odstavka tega člena sporočiti Agenciji, da v obdobju, na katero se nanaša poročilo, ni nastopil noben izmed dogodkov iz tretjega odstavka 4. člena tega sklepa.
4. člen
(1) Podružnica družbe za upravljanje mora najpozneje do osmega dne v mesecu poslati Agenciji kopije vseh poročil v zvezi s poslovanjem, trženjem in prodajo investicijskih skladov, ki jih je morala na podlagi predpisov države članice oziroma tuje države poslati nadzornemu organu tuje države oziroma države članice v preteklem mesecu.
(2) Kadar v preteklem mesecu podružnica družbe za upravljanje nadzornemu organu države članice oziroma tuje države ni predložila nobenega poročila iz prejšnjega odstavka tega člena, mora v roku iz prvega odstavka tega člena sporočiti Agenciji, da v obdobju, na katero se nanaša poročilo, nadzornemu organu države članice oziroma tuje države ni predložila nobenega poročila iz prvega odstavka 5. člena tega sklepa.
(3) Poleg poročil iz prvega odstavka tega člena mora podružnica družbe za upravljanje v roku iz prvega odstavka tega člena poslati Agenciji tudi poročilo o trženju in prodaji investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov na obrazcu IS/M-P – Mesečni podatki o investicijskih kuponih oziroma delnicah investicijskega sklada podružnice družbe za upravljanje. Vsebina obrazca IS/M-P in navodila za njegovo izpolnjevanje so določeni v prilogi k temu sklepu.
IV. DRUGE DOLOČBE
5. člen
(1) Določbe 2. do 4. člena tega sklepa se smiselno uporabljajo tudi za podružnice investicijskih skladov s sedežem v Republiki Sloveniji, ki poslujejo v državi članici ali tuji državi.
(2) Ko bodo za to izpolnjeni ustrezni tehnični pogoji, lahko Agencija predpiše, da se podatki, o katerih so podružnice družbe za upravljanje morale poročati na podlagi tega sklepa, pošiljajo po ustreznih elektronskih medijih. Pri tem lahko določi tudi dodatne podatke, ki so potrebni zaradi enolične identifikacije podružnice družbe za upravljanje oziroma investicijskega sklada in vrste posameznega poročila.
V. KONČNA DOLOČBA
6. člen
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 168-2/40-44/2003
Ljubljana, dne 18. junija 2003.
EVA 2003-1611-0132
Predsednik
Strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l. r.
PRILOGA:
NAVODILO ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA IS/M-P
(1) Zgornji del obrazca se izpolnjuje z vnosom naslednjih podatkov:
– prva vrstica: firma in sedež podružnice družbe za upravljanje;
– druga vrstica: ime vzajemnega sklada oziroma firma investicijske družbe;
– tretja vrstica: kratka in jasna navedba geografskega območja, na katerem se
vplačujejo in izplačujejo investicijski kuponi vzajemnega sklada oziroma se
vplačujejo delnice investicijske družbe;
– četrta vrstica: valuta, v kateri se vplačujejo in izplačujejo investicijski
kuponi vzajemnega sklada oziroma se vplačujejo delnice investicijske družbe;
– zadnja vrstica: mesec in leto, za katera veljajo podatki iz preglednice.
(2) Preglednici A.1. VZAJEMNI SKLAD in A.2. VZAJEMNI SKLAD se izpolnita za
vzajemni sklad, katerega investicijske kupone trži in prodaja podružnica družbe
za upravljanje na geografskem območju, za katero je pridobila dovoljenje
nadzornega organa države članice oziroma tuje države, preglednica
B. INVESTICIJSKA DRUŽBA pa za investicijsko družbo, katere delnice trži in
prodaja podružnica družbe za upravljanje na geografskem območju, za katero je
pridobila dovoljenje nadzornega organa države članice oziroma tuje države.
(3) V preglednice se vpisujejo podatki po stanju na zadnji dan v mesecu, za
katerega veljajo podatki iz preglednice. Vrednostni podatki se vpisujejo v
valuti, v kateri se vplačujejo in izplačujejo investicijski kuponi vzajemnega
sklada oziroma se vplačujejo delnice investicijske družbe.
(4) V preglednico A.1. VZAJEMNI SKLAD se v posamezni vrstici vpisujejo
naslednji podatki vzajemnega sklada:
– 1. število enot premoženja vzajemnega sklada v obtoku na geografskem območju
po stanju na zadnji dan meseca;
– 2. povečanje oziroma zmanjšanje števila enot premoženja vzajemnega sklada v
obtoku na geografskem območju v mesecu po stanju na zadnji dan v mesecu (s
pozitivnim predznakom za povečanje in negativnim predznakom za zmanjšanje števila
enot premoženja v obtoku).
(5) V preglednico A.2. VZAJEMNI SKLAD se v posamezne vrstice vpisujejo naslednji
podatki vzajemnega sklada:
– 1. vsota vrednosti vseh vplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada na
geografskem območju (brez vstopnih stroškov) v mesecu po stanju na zadnji dan v
mesecu;
– 2. vsota vrednosti vseh izplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada na
geografskem območju (brez izstopnih stroškov) v mesecu po stanju na zadnji dan v
mesecu;
– 3. vrednost neto vplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada, izračunana
kot vsota vrednosti vseh vplačil investicijskih kuponov na geografskem območju
(brez vstopnih stroškov), zmanjšana za vsoto vrednosti vseh izplačil
investicijskih kuponov vzajemnega sklada na geografskem območju (brez izstopnih
stroškov) v mesecu po stanju na zadnji dan v mesecu (s pozitivnim predznakom za
pozitivno vrednost in negativnim predznakom za negativno vrednost neto vplačil).
(6) V preglednico »B. INVESTICIJSKA DRUŽBA« se vpisujejo podatki o številu na
novo vplačanih delnic investicijske družbe na geografskem območju v mesecu po
stanju na zadnji dan v mesecu.
(7) Pod preglednico se s tiskanimi črkami vpisujeta ime in priimek člana uprave
podružnice družbe za upravljanje oziroma ime in priimek druge odgovorne osebe
podružnice družbe za upravljanje. Poleg imena in priimka se ta oseba tudi
lastnoročno podpiše. V vrstico pod preglednico se vpisujeta še kraj in datum, ko
je bil obrazec sestavljen.
