Na podlagi tretjega odstavka 47.a člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02, 73/03 – sklep US, 32/04 – avtentična razlaga in 42/04) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa vsebino, način in roke poročanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) o poslovanju družbe za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji posluje preko podružnice skladno s 46.a členom Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02, 73/03 – sklep US, 32/04 – avtentična razlaga in 42/04, v nadaljevanju: ZISDU-1) in družbe za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji posluje neposredno, v skladu s 47. členom ZISDU-1.

(1) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji posluje preko podružnice, mora najpozneje do petnajstega dne v mesecu za pretekli mesec poročati Agenciji podatke, na obrazcu EU/M-P – Mesečni podatki o poslovanju družbe za upravljanje države članice v Republiki Sloveniji preko podružnice.
(2) Navodila za izpolnjevanje obrazca EU/M-P so v prilogi tega sklepa.

(1) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji posluje neposredno, mora Agenciji polletno, in sicer do petnajstega dne v mesecu juliju in januarju za preteklo šestmesečno obdobje, poročati o predpisih, internih pravilnikih in drugih pravilih, ki se nanašajo na:
– varno in skrbno poslovanje in obvladovanje tveganj,
– splošne pogoje poslovanja,
– razkrivanje, razpoložljivost in javno objavo informacij pomembnih za vlagatelje v investicijske sklade,
– varstvo potrošnikov oziroma vlagateljev ter
– trženje in oglaševanje investicijskih skladov,
ki jih družba za upravljanje države članice oziroma osebe, ki jih je pooblastila, da v njenem imenu opravljajo posamezne storitve upravljanja investicijskih skladov, uporabljajo pri opravljanju storitev trženja in prodaje investicijskih skladov v Republiki Sloveniji.
(2) Družba za upravljanje države članice poroča v skladu z določili prejšnjega odstavka tega člena tako, da v prvem poročilu Agenciji navede seznam ustreznih predpisov, pravil in internih pravilnikov, v nadaljnjih poročilih pa navaja samo spremembe in dopolnitve tega seznama.
(3) V poročilu družba za upravljanje države članice navede tudi mesto (lahko tudi spletni naslov), kjer so dostopni interni pravilniki oziroma drugi predpisi, navedeni v seznamu iz prejšnjega odstavka tega člena.

(1) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji posluje bodisi preko podružnice, bodisi neposredno, mora Agenciji predložiti slovenski prevod letnega in polletnega poročila investicijskega sklada ter overjen slovenski prevod prospekta in izvlečka prospekta investicijskega sklada, dopolnjen s podatki, ki so pomembni za prodajo enot investicijskega sklada na območju Republike Slovenije, najkasneje z dnem, ko jih predloži na vpogled na vpisnih mestih v Republiki Sloveniji.
(2) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji posluje bodisi preko podružnice, bodisi neposredno, poroča Agenciji o likvidnostnih težavah investicijskih skladov, ki jih trži in prodaja v Republiki Sloveniji v rokih in na način, kot o tem poroča svojemu pristojnemu nadzornemu organu v domači državi članici.

(1) Agencija lahko na podlagi tega sklepa izda navodila za pošiljanje predpisanih podatkov po ustreznih elektronskih medijih. Pri tem lahko določi tudi dodatne podatke, ki so potrebni zaradi enolične identifikacije družbe za upravljanje oziroma investicijskega sklada in vrste posameznega poročila.
(2) Družba za upravljanje države članice poroča na podlagi tega sklepa v slovenskem jeziku.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.