Priloga 1: Obrazec SONI: seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije

                  NAVODILA ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA SONI

    1. Pod točko 1 se vpišejo ime in priimek ter stalno prebivališče
fizične osebe oziroma firma in sedež pravne osebe, če oseba, ki vodi
seznam, nastopa v imenu ali za račun izdajatelja finančnih instrumentov.
    2. Pod točko 2 se vpišeta firma in sedež družbe, izdajateljice
finančnih instrumentov.
    3. V stolpec 1 se vpiše zaporedna številka.
    4. V stolpec 2 se vpišeta ime in priimek oziroma firma osebe, ki za
izdajatelja finančnih instrumentov oziroma za fizično oziroma pravno
osebo, ki vodi seznam, opravlja delovne, poklicne ali druge naloge ali
dolžnosti na podlagi pogodbe o zaposlitvi ali drugega pravnega razmerja
(pogodbe o opravljanju storitev, podjemne pogodbe ipd.) in ki je imela
oziroma ima dostop do določenih notranjih informacij izdajatelja finančnih
instrumentov.
    5. V stolpec 3 se vpiše stalno prebivališče oziroma sedež osebe iz
iste vrstice iz stolpca 2.
    6. V stolpec 4 se vpiše enotna identifikacijska številka oziroma
matična številka osebe iz iste vrstice iz stolpca 2.
    7. V stolpec 5 se vpišeta firma in sedež redne zaposlitve osebe iz
iste vrstice iz stolpca 2.
    8. V stolpec 6 se vpišejo delovne, poklicne ali druge naloge oziroma
dolžnosti, ki jih oseba iz iste vrstice iz stolpca 2 opravlja za
izdajatelja finančnega instrumenta, ali za osebo, ki nastopa v imenu ali
za račun tega izdajatelja.
    9. V stolpec 7 se vpiše pravno razmerje, na podlagi katerega oseba iz
iste vrstice iz stolpca 2 opravlja naloge in dolžnosti, razvidne iz iste
vrstice iz stolpca 6.
    10. V stolpec 8 se vpiše razlog uvrstitve osebe iz iste vrstice iz
stolpca 2 na seznam oziroma razlogi za dostop te osebe do notranje
informacije, kot na primer član določene delovne skupine.
    11. V stolpec 9 se vpiše vrsta notranje informacije, do katere ima
dostop oseba iz iste vrstice iz stolpca 2, kot na primer revizijsko
poročilo. V posamezno vrstico tega stolpca se vpiše samo ena vrsta
notranje informacije.
    12. V stolpec 10 se vpiše datum pridobitve dostopa do notranje
informacije iz iste vrstice iz stolpca 9.
    13. V stolpec 11 se vpišeta način dostopa do notranje informacije, kot
na primer ustna seznanitev, vpogled v dokument, posredovanje dokumenta,
posredovanje fotokopije dokumenta, in nivo dostopa, kot izhaja na primer
iz vsebine pooblastila oziroma notranje določitve stopnje zaupnosti
informacij.
    14. V stolpec 12 se vpiše podatek o datumu pisne seznanitve osebe iz
iste vrstice iz stolpca 2 z zakonskimi in drugimi obveznostmi ter
sankcijami zaradi neupravičenega, neustreznega ali napačnega razširjanja
notranjih informacij, do katerih ima dostop.
    15. V stolpec 13 se vpiše datum prenehanja dostopa do notranje
informacije.
    16. Pod tabelo se zapišejo datum sestave seznama oseb, ki so jim
dostopne notranje informacije, datum zadnje spremembe vsebine tega seznama
in datum, do katerega se mora seznam hraniti, ter doda ime, priimek in
podpis odgovorne osebe za sestavo seznama.