Na podlagi petega in devetega odstavka 277. člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99, 31/00 – ZP-L, 52/02 – ZJA in 86/04) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o poročanju o poslih in o registru poslov oseb, ki so jim neposredno dostopne notranje informacije in z njimi povezanih oseb
I. SPLOŠNA DOLOČBA
Predmet sklepa
1. člen
Ta sklep določa:
– kategorije oseb, ki so jim neposredno dostopne notranje informacije in z njimi povezanih oseb ter način in podrobnejšo vsebino njihovega poročanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija);
– dostopnost podatkov iz registra poslov oseb, ki so jim neposredno dostopne notranje informacije in z njimi povezanih oseb.
II. POROČANJE O POSLIH
Kategorije oseb, zavezanih poročanju Agenciji
2. člen
(1) Zavezanci za poročanje po tem sklepu so osebe, ki so notranje informacije pridobile neposredno oziroma so jim bile neposredno dostopne zaradi:
– članstva v upravnih ali nadzornih organih javne družbe oziroma podeljene prokure v javni družbi, ki je izdajateljica finančnega instrumenta;
– udeležbe v kapitalu javne družbe, ki je izdajateljica finančnega instrumenta;
– izvrševanja delovnih in poklicnih nalog ali dolžnosti v javni družbi;
– položaja, ki jim omogoča redni dostop do notranjih informacij in pristojnost za sprejemanje poslovodnih odločitev izdajatelja.
(2) Kadar so pravne osebe pridobile notranje informacije neposredno oziroma so jim bile neposredno dostopne, so zavezanci za poročanje tudi fizične osebe, ki sodelujejo pri sprejemanju odločitev za račun te pravne osebe.
(3) Zavezanci za poročanje po tem sklepu so tudi osebe, ki se po določbah Zakona o trgu vrednostnih papirjev štejejo za povezane z osebami iz prvega in drugega odstavka tega člena.
Predmet poročanja
3. člen
(1) Predmet poročanja po tem sklepu so pravni posli, ki so pravni temelj za pridobitev oziroma odtujitev finančnih instrumentov, ki jih je izdal izdajatelj, v katerem ima zavezanec za poročanje iz prejšnjega člena tega sklepa položaj osebe, ki so ji neposredno dostopne notranje informacije, in s katerimi se trguje na organiziranem trgu v Republiki Sloveniji.
(2) Predmet poročanja po tem sklepu je vsak pravni posel iz prejšnjega odstavka tega člena ne glede na to, ali ga je zavezanec za poročanje sklenil za svoj ali za tuj račun, in ne glede na to, ali je bil posel sklenjen na organiziranem trgu ali izven organiziranega trga.
Nastanek obveznosti poročanja
4. člen
Zavezanec za poročanje iz 2. člena tega sklepa poroča Agenciji o poslu iz prejšnjega člena tega sklepa najkasneje naslednji delovni dan po tem, ko je izvedel za sklenitev posla.
Način in vsebina poročanja
5. člen
Zavezanci za poročanje iz 2. člena tega sklepa poročajo Agenciji o poslih iz 4. člena tega sklepa na obrazcu INS-1 s podatki, navedenimi v njem. Obrazec INS-1 in navodila za njegovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 1 k temu sklepu.
III. REGISTER POSLOV
Dostopnost podatkov iz registra
6. člen
(1) Agencija vodi register poslov iz 3. člena tega sklepa, ki je javno dostopen.
(2) Agencija mora na pisno zahtevo in proti plačilu stroškov, določenih s tarifo, vsakomur izdati izpisek iz registra javno dostopnih podatkov.
(3) Agencija lahko javno objavi podatke iz registra javno dostopnih podatkov na svoji spletni strani.
IV. KONČNI DOLOČBI
8. člen
Z dnem uveljavitve tega sklepa preneha veljati Sklep o poročanju o poslih oseb, ki so jim neposredno dostopne notranje informacije (Uradni list RS, št. 6/00 in 117/02).
9. člen
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 203-1/5-5/2005
Ljubljana, dne 12. januarja 2005.
EVA 2005-1611-0036
Predsednik
Strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l. r.
NAVODILA ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA INS-1
1. Pod točko 1 se vpišejo ime in priimek oziroma firma zavezanca za
poročanje.
2. Pod točko 2 se vpiše naslov oziroma sedež zavezanca za poročanje.
3. Pod točko 3 se vpiše status zavezanca za poročanje (npr.: član
uprave, član nadzornega sveta).
4. Pod točko 4 se vpišeta firma in sedež družbe, izdajateljice
finančnih instrumentov, v kateri ima zavezanec položaj osebe, ki so ji
neposredno dostopne notranje informacije.
5. V stolpec 1 se vpiše zaporedna številka posla na posameznem
obrazcu.
6. V stolpec 2 se vpiše oznaka finančnega instrumenta, ki se uporablja
pri trgovanju na organiziranem trgu.
7. V stolpec 3 se vpiše na primer lastniški/dolžniški/izvedeni.
8. V stolpec 4 se vpišeta datum in ura sklenitve posla.
9. V stolpec 5 se vpiše cena za posamezni finančni instrument.
10. V stolpec 6 se vpiše količina finančnih instrumentov, ki je bila
predmet posla, v lotih, ki se uporabljajo pri trgovanju na organiziranem
trgu.
11. V stolpec 7 se vpiše:
P – če gre za nakup oziroma pridobitev,
O – če gre za prodajo oziroma odtujitev.
12. V stolpec 8 se vpiše svoj, če je zavezanec opravil posel za lasten
račun, oziroma ime, priimek in naslov ali firma in sedež, če je zavezanec
opravil posel za tuj račun.
13. V stolpec 9 se vpiše nasprotna stranka v poslu, če posel ni bil
sklenjen na organiziranem trgu.
14. V stolpec 10 se vpiše organizirani trg, na katerem je bil posel
sklenjen (borza, segment trga), oziroma kraj sklenitve posla, če je bil
posel sklenjen zunaj organiziranega trga.
15. V stolpec 11 se vpišejo morebitne opombe v zvezi s poslom. V tem
stolpcu je treba obvezno navesti vrsto pogodbe, ki je bila podlaga za
transakcijo, če to ni bila kupoprodajna pogodba.
16. Pod tabelo se zapišejo zaporedna številka poročila, datum poročila
ter doda ime, priimek in podpis zavezanca ali njegovega pooblaščenca.
