Vsebina Uradnega lista

Uradni list RS, št. 13/2005 z dne 11. 2. 2005

399. Sklep o obveščanju o sumljivih transakcijah, stran 1046.

Na podlagi devetega odstavka 277. člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99, 31/00 – ZP-L, 52/02 – ZJA in 86/04) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o obveščanju o sumljivih transakcijah

I. SPLOŠNA DOLOČBA

1. člen

Ta sklep določa:
– kategorijo oseb, ki so dolžne obveščati Agencijo za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) o sumljivih transakcijah,
– način in vsebino obveščanja.

II. OBVEŠČANJE O SUMLJIVIH TRANSAKCIJAH

Kategorije oseb, zavezane obveščanju Agencije

2. člen

(1) Oseba, zavezana obveščanju Agencije o sumljivih transakcijah, je vsaka oseba, ki izvaja določene aktivnosti v zvezi s posameznim poslom s finančnim instrumentom:
– v okviru svoje delovne ali poklicne naloge oziroma dolžnosti ali
– na podlagi pogodbe, sklenjene z borznoposredniško družbo ali banko,
in ki pri svojem delu utemeljeno sumi, da bi posel lahko vseboval znake trgovanja na podlagi notranje informacije ali znake tržne manipulacije.
(2) Za sumljivo transakcijo se šteje vsak posel iz šestega odstavka 277. člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev.

Nastanek obveznosti obveščanja

3. člen

Osebe iz prejšnjega člena tega sklepa obveščajo Agencijo o sumljivih transakcijah takoj, ko utemeljeno posumijo, da bi posel lahko vseboval znake trgovanja na podlagi notranje informacije ali znake tržne manipulacije.

Način in vsebina obveščanja

4. člen

(1) Osebe iz 2. člena tega sklepa obveščajo Agencijo o poslih iz istega člena sklepa na obrazcu OST s podatki, navedenimi v tem obrazcu, po pošti, elektronski pošti ali po telefaksu. Obrazec OST in navodila za izpolnjevanje obrazca so določeni v Prilogi 1 k temu sklepu.
(2) Če nekateri podatki, navedeni v obrazcu iz prejšnjega odstavka tega člena, ob obveščanju niso na voljo, oseba iz 2. člena tega sklepa obvesti Agencijo vsaj o razlogih, na podlagi katerih sumi, da gre pri transakciji za trgovanje na podlagi notranjih informacij ali tržno manipulacijo, o vseh preostalih podatkih pa jo obvesti takoj, ko so na voljo.
(3) Ne glede na prvi odstavek tega člena lahko oseba iz 2. člena tega sklepa obvesti Agencijo tudi po telefonu, pri čemer pa mora na zahtevo Agencije tako sporočene podatke predložiti še na način iz prvega odstavka tega člena.

III. KONČNA DOLOČBA

5. člen

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

Št. 204-1/6-6/2005

Ljubljana, dne 12. januarja 2005.

EVA 2005-1611-0037

Predsednik
Strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l. r.

PRILOGA 1
 
OBRAZEC OST: OBVEŠČANJE O SUMLJIVIH TRANSAKCIJAH
 
+------------------------------------------------+
|1) Opis transakcije                             |
+------------------------------------------------+
|2) Razlogi za sum, zakaj naj bi transakcija     |
|predstavljala tržno manipulacijo ali trgovanje  |
|na podlagi notranje informacije                 |
+------------------------------------------------+
|3) Podatki o osebi, ki je izvedla transakcijo   |
+------------------------------------------------+
|4) Druge pomembne informacije                   |
+------------------------------------------------+
|5) Podatki o osebi, ki obvešča o transakciji    |
+------------------------------------------------+
 
    DATUM OBVESTILA
    PODPIS
 
                  NAVODILA ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA OST
 
    1. Pod točko 1 se vpišejo podatki o transakciji, predvsem o: finančnem
instrumentu, ki je predmet transakcije, vključno z oznako finančnega
instrumenta in navedbo organiziranega finančnega trga oziroma trga, kjer
je bila transakcija izvršena, ali navedbo, da transakcija ni bila izvršena
na organiziranem trgu; podatki o naročilu, tipu naročila,
datumu/času/ceni/, količini naročila, številka računa stranke ter
identifikacijska koda stranke; podatki o izvršitvi naročila in druge
posebnosti naročila ipd.
    2. Pod točko 2 se navedejo razlogi za sum, zakaj naj bi transakcija
predstavljala tržno manipulacijo ali trgovanje na podlagi notranje
informacije.
    3. Pod točko 3 se vpišejo ime in priimek, rojstni podatki, stalno
oziroma začasno prebivališče ter firma in sedež pravne osebe, v kateri je
oseba izvedela transakcijo, položaj te osebe ter delovno mesto in
telefonska številka, na kateri je dosegljiva.
    4. Pod točko 4 se vpišejo vse morebitne druge pomembne informacije ter
označi, ali se prilagajo priloge.
    5. Pod točko 5 se vpišejo ime in priimek fizične osebe, ki obvešča,
firma in sedež pravne osebe, v kateri je zaposlena, delovno mesto in
telefonska številka, na kateri je dosegljiva. Če je oseba, ki obvešča,
ista kot oseba, ki je transakcijo izvedla, se vpiše samo to dejstvo.
    6. Pod tabelo se vpiše datum obvestila o sumljivi transakciji in doda
podpis osebe, ki obvešča o sumljivi transakciji.

Vaše trenutno stanje

Zahtevano
Analitika
Oglaševanje

Prikaži podrobnosti