Na podlagi 1. in 3. točke 163. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

(1) Ta sklep določa podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki jo mora vložnik zahteve priložiti:
1. zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev in poslov iz 1. ter 2. točke prvega odstavka 151. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07; v nadaljevanju: ZTFI),
2. zahtevi za izdajo dovoljenja za storitev upravljanja MTF,
3. zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev iz 3. do 5. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI,
4. zahtevi za izdajo dovoljenja za statusna preoblikovanja borznoposredniških družb po 169. členu ZTFI in za povečanje osnovnega kapitala borznoposredniške družbe s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe, po 2. točki osmega odstavka 154. člena ZTFI,
5. obvestilu o nameri ustanovitve podružnice borznoposredniške družbe v državi članici, iz drugega odstavka 170. člena ZTFI,
6. obvestilu o spremembah glede podružnice v državi članici iz 173. člena ZTFI,
7. zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika iz 187. člena ZTFI.
(2) Zahtevi je potrebno priložiti kopijo potrdila o plačilu takse.
(3) Določbe tega sklepa, ki se nanašajo na upravljanje storitev MTF, se smiselno uporabljajo tudi za upravljavca organiziranega trga, ki vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za storitev upravljanja MTF.
(4) Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(1) Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI, kot na primer:
1. vzajemno priznane finančne storitve v drugem odstavku 5. člena,
2. investicijske storitve in posli v 8. členu,
3. pomožne investicijske storitve v 10. členu,
4. borznoposredniška družba v 11. členu,
5. MTF in upravljavec MTF v 13. členu,
6. nadzorni organ v 24. členu.
(2) Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
1. »investicijske storitve« so posamezne investicijske storitve in posli iz 8. člena ZTFI ter posamezne pomožne investicijske storitve in posli iz 10. člena ZTFI, za opravljanje katerih zaprosi borznoposredniška družba z zahtevo na podlagi 165. člena ZTFI;
2. »druge finančne storitve« so posamezne vzajemno priznane finančne storitve iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI, dodatne finančne storitve iz 4. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI ter posamezne storitve in posli iz 5. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI, za opravljanje katerih zaprosi borznoposredniška družba z zahtevo na podlagi 165. člena ZTFI v zvezi s petim odstavkom 151. člena ZTFI.
(3) Za namen drugega poglavja tega sklepa se uporabljajo opredelitve pojmov, kot jih določa Sklep o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 106/07; v nadaljevanju: sklep o upravljanju s tveganji).

Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in storitev upravljanja MTF mora borznoposredniška družba zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz prvega odstavka 167. člena ZTFI priložiti:
1. dokumentacijo o skladnosti statusnega ustroja borznoposredniške družbe z določbami oddelka 4.1. ZTFI,
2. dokumentacijo o ustreznosti in primernosti načrtovanega sistema upravljanja za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov,
3. dokumentacijo o izpolnjevanju organizacijskih in drugih pogojev.

(1) Dokumentacija za ugotavljanje skladnosti statusnega ustroja borznoposredniške družbe z določbami oddelka 4.1. ZTFI mora vsebovati:
1. statut oziroma družbeno pogodbo borznoposredniške družbe v skladu s 1. točko 165. člena ZTFI,
2. dokazila, da člani nadzornega sveta (kadar borznoposredniška družba ima oblikovan nadzorni svet) izpolnjujejo pogoje za opravljanje te funkcije v skladu s 157. členom ZTFI v zvezi z 72. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06; v nadaljevanju: ZBan-1),
3. seznam delničarjev borznoposredniške družbe v skladu s 3. točko 165. člena ZTFI.
(2) Za dokazila iz 2. točke prvega odstavka tega člena se štejejo:
1. dokazila o izobrazbi in delovnih izkušnjah, ki dokazujejo strokovno usposobljenost imenovanih članov nadzornega sveta v skladu s 157. členom ZTFI v zvezi s 1. točko prvega odstavka 72. člena ZBan-1;
2. izpisek iz kazenske evidence ali druga oblika dokazila o izpolnjevanju pogojev iz prvega odstavka 157. člena ZTFI v zvezi z 2. točko prvega odstavka 72. člena ZBan-1.

Dokumentacija za ugotavljanje ustreznosti in primernosti načrtovanega sistema upravljanja iz prvega odstavka 193. člena ZTFI v zvezi s 124. členom ZBan-1 za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov, mora vsebovati opis sistema upravljanja, ki vključuje dokumentacijo iz 6. do 8. člena tega sklepa o:
1. organizacijskem ustroju,
2. postopkih upravljanja s tveganji,
3. sistemu notranjih kontrol.

Dokumentacija za presojo organizacijskega ustroja borznoposredniške družbe mora vsebovati:
1. organigram, iz katerega je razvidno, da so upoštevana temeljna načela organiziranja, vključno z opisom razmejitev pristojnosti in odgovornosti ter komunikacijskih tokov med različnimi organizacijskimi ravnmi,
2. pravilnike, navodila in druge akte, ki opredeljujejo izvajanje vseh delovnih postopkov v okviru opravljanja investicijskih storitev oziroma upravljanja MTF,
3. dokumentacijo, iz katere sta razvidna sistem sprejemanja odločitev in odgovornost posameznikov, ki sprejemajo odločitve pri posameznih delovnih procesih, v okviru opravljanja investicijskih storitev oziroma upravljanja MTF,
4. dokumentacijo, iz katere je razvidna politika za preprečevanje nastanka nasprotja interesov,
5. dokumentacijo, iz katere je razvidno število zaposlenih, ki bodo izvajali investicijske storitve oziroma storitve upravljanja MTF, njihova izobrazbena struktura in strokovna usposobljenost ter dokumentacija, ki dokazuje strokovno usposobljenost višjega vodstva,
6. dokumentacijo, iz katere je razvidna politika za doseganje visokih strokovnih standardov in etičnih vrednot pri poslovanju.

Dokumentacija za presojo postopkov ugotavljanja, merjenja oziroma ocenjevanja, obvladovanja in spremljanja tveganj borznoposredniške družbe mora vsebovati:
1. strategije in politike prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji iz 3. člena sklepa o upravljanju s tveganji ter opis postopkov iz 16. člena sklepa o upravljanju s tveganji,
2. pravila glede uvajanja novih produktov ali sistemov iz 17. člena sklepa o upravljanju s tveganji,
3. pravila uporabe zunanjih izvajalcev iz 18. člena sklepa o upravljanju s tveganji,
4. opis notranjega poročanja o tveganjih iz 19. člena sklepa o upravljanju s tveganji.

Dokumentacija za presojo sistema notranjih kontrol borznoposredniške družbe mora vsebovati:
1. dokumentacijo, iz katere je razvidna organiziranost sistema notranjih kontrol z opisom:
(a) strukture notranjih kontrol in izvajanja notranjih kontrolnih dejavnosti na področju poročanja, delovnih postopkov, limitov za omejevanje izpostavljenosti tveganjem ter fizičnih kontrol,
(b) notranjih kontrolnih dejavnostih na področju informacijskih sistemov in spremljanja delovanja zaposlenih,
2. dokumentacijo, iz katere je razvidna raven delovanja službe notranje revizije pri vseh delovnih procesih v okviru opravljanja investicijskih storitev oziroma upravljanja MTF, vključno:
(a) s strategijo službe notranje revizije,
(b) z opisom notranjega revidiranja in obsega aktivnosti v prvih dveh letih poslovanja pri posameznih delovnih procesih v okviru opravljanja investicijskih storitev oziroma upravljanja MTF.

Dokumentacija za ugotavljanje izpolnjevanja organizacijskih in drugih pogojev za izdajo dovoljenja borznoposredniški družbi za opravljanje investicijskih storitev oziroma upravljanja MTF mora vsebovati:
1. poslovni načrt borznoposredniške družbe v skladu z 2. točko 165. člena ZTFI,
2. dokumentacijo o izpolnjevanju posameznih določb Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 106/07; v nadaljevanju: sklep o storitvah), v zvezi z investicijskimi storitvami oziroma storitvami upravljanja MTF, ki jih bo borznoposredniška družba dejansko opravljala,
3. dokumentacijo glede tehnične opremljenosti prostorov, ki bo omogočala varno in nemoteno izvajanje poslovnih procesov v okviru opravljanja investicijskih storitev oziroma upravljanje MTF ter zagotavlja ustrezno ločitev posameznih funkcij poslovanja in možnost njihove medsebojne povezave,
4. dokumentacijo o informacijskih sistemih, ki jih bo borznoposredniška družba uporabila pri opravljanju investicijskih storitev oziroma upravljanju MTF, ter strategijo razvoja informacijskih sistemov in politiko varnosti informacijskih sistemov, ki bo zagotavljala varno in nemoteno izvajanje poslovnih procesov v okviru opravljanja investicijskih storitev oziroma upravljanja MTF,
5. dokumentacijo glede sposobnosti pravočasnega, točnega in standardiziranega poročanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agenciji) in drugim nadzornim organom.

(1) Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje drugih finančnih storitev mora borznoposredniška družba zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogoja iz 4. točke prvega odstavka 167. člena ZTFI priložiti:
1. dokumentacijo o ustreznosti in primernosti načrtovanega sistema upravljanja za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov,
2. dokumentacijo o izpolnjevanju drugih pogojev,
3. dokaze o izpolnjevanju pogojev za opravljanje posamezne finančne storitve, ki jih določajo drugi zakoni, in jih ta sklep ne ureja.
(2) Za dokumentacijo iz 1. in 2. točke prvega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo določbe 2.2. in 2.3. poglavja tega sklepa.
(3) Kolikor borznoposredniška družba zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje drugih finančnih storitev vloži hkrati z zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev oziroma storitev upravljanja MTF, se zahtevana dokumentacija iz 2.2. in 2.3. poglavja tega sklepa za obe dovoljenji združi, razen v delih, kjer to ni smiselno.

(1) Borznoposredniška družba, ki je udeležena pri pripojitvi kot prevzemna družba, mora zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priložiti dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa v smiselnem obsegu.
(2) Borznoposredniška družba, ki je udeležena pri pripojitvi kot prevzeta družba, mora zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priložiti:
1. če prevzemna družba ni borznoposredniška družba, dokumentacijo, iz katere izhaja, da so bila opravljena vsa dejanja iz tretjega odstavka 159. člena ZTFI, z vsebino, določeno v četrtem odstavku 159. člena ZTFI,
2. če prevzemna družba hkrati vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev, dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa v smiselnem obsegu.
(3) Borznoposredniška družba, ki je udeležena pri spojitvi, mora zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priložiti:
1. če prevzemna družba ne bo borznoposredniška družba, dokumentacijo, iz katere izhaja, da so bila opravljena vsa dejanja iz tretjega odstavka 159. člena ZTFI, z vsebino, določeno v četrtem odstavku 159. člena ZTFI,
2. če namerava prevzemna družba opravljati investicijske storitve, dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa v smiselnem obsegu.
(4) V primeru iz 2. točke tretjega odstavka tega člena morajo borznoposredniške družbe, ki so udeležene pri spojitvi, v imenu in za račun prevzemne družbe zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev priložiti dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa, ki bo dokazovala izpolnjevanje pogojev za izdajo dovoljenja za prevzemno družbo.

(1) Borznoposredniška družba, ki je udeležena pri delitvi, mora zahtevi za izdajo dovoljenja za delitev priložiti dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa v smiselnem obsegu.
(2) Če zaradi izvedbe delitve iz prvega odstavka tega člena nastane nova družba, ki bo opravljala investicijske storitve, mora borznoposredniška družba, ki je udeležena pri delitvi, v imenu in za račun nove družbe zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev priložiti dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa, ki bo dokazovala izpolnjevanje pogojev za izdajo dovoljenja za novo družbo.

Borznoposredniška družba, ki namerava povečati osnovni kapital s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe, mora zahtevi za izdajo dovoljenja za povečanje osnovnega kapitala priložiti dokumentacijo iz 2. in 3. poglavja tega sklepa v smiselnem obsegu.

Določbe tega poglavja se smiselno uporabljajo tudi pri izdaji dovoljenj za druga statusna preoblikovanja, pri katerih je udeležena borznoposredniška družba.

(1) Borznoposredniška družba, ki je udeležena pri pripojitvi kot prevzemna družba, mora zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev poleg dokumentacije iz 11. člena tega sklepa priložiti tudi dokumentacijo, iz katere izhaja, da bodo vlagatelji ustrezno obveščeni o njihovih pravicah v primeru prekoračitve zajamčene terjatve zaradi združitve, kot to določa predpis, izdan na podlagi 463. člena ZTFI.
(2) Borznoposredniške družbe, ki so udeležene pri spojitvi, morajo zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev poleg dokumentacije iz 11. člena tega sklepa priložiti tudi dokumentacijo, iz katere izhaja, da bodo vlagatelji ustrezno obveščeni o njihovih pravicah v primeru prekoračitve zajamčene terjatve zaradi združitve, kot to določa predpis, izdan na podlagi 463. člena ZTFI.

(1) Dokumentacija iz drugega odstavka 170. člena ZTFI mora vsebovati podatke iz 2. in 3. poglavja tega sklepa v smiselnem obsegu.
(2) Borznoposredniška družba mora dokumentacijo iz drugega odstavka 170. člena predložiti Agenciji tudi v overjenem prevodu v angleški jezik.
(3) Določbi prvega in drugega odstavka tega člena se smiselno uporabljata tudi za dokumentacijo v zvezi z obvestilom o spremembah glede podružnice v državi članici iz 173. člena ZTFI.

Kandidat za borznega posrednika mora zahtevi za izdajo dovoljenja iz prvega odstavka 186. člena ZTFI priložiti:
1. dokazila o delovnih izkušnjah, ki dokazujejo strokovno usposobljenost pri poslovanju s finančnimi instrumenti iz 1. točke drugega odstavka 186. člena ZTFI,
2. izpisek iz kazenske evidence ali drugo oblika dokazila o izpolnjevanju pogojev iz 3. točke drugega odstavka 186. člena ZTFI,
3. dokazilo o uspešno opravljenem preiskusu strokovnega znanja za tiste vrste poslov borznega posrednika, ki so predmet zahteve za izdajo dovoljenja.

Dokumentacija iz prvega odstavka 1. člena tega sklepa mora biti priložena po vrstnem redu, kot je predpisana oziroma z natančno navedbo mest v priloženi dokumentaciji, kjer se posamezna dokazila oziroma listine nahajajo.

Ta sklep začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.