Na podlagi 5. točke prvega odstavka 220. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa:
1. natančnejšo vsebino registra odvisnih borznoposredniških zastopnikov (v nadaljevanju: register),
2. postopek vpisa v register,
3. postopek izbrisa iz registra,
4. način vodenja registra,
5. način dostopa do podatkov v registru.

(1) V register se za fizične osebe vpisujejo naslednji podatki:
1. opravilna številka zadeve,
2. ime in priimek,
3. naslov stalnega prebivališča,
4. davčna številka,
5. datum vpisa v register,
6. datum izbrisa iz registra.
(2) V register se za pravne osebe vpisujejo naslednji podatki:
1. opravilna številka zadeve,
2. firma,
3. sedež,
4. matična številka,
5. datum vpisa v register,
6. datum izbrisa iz registra.

(1) Oseba, ki se želi vpisati v register, mora vložiti zahtevo za vpis v register na Agencijo za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija).
(2) Zahteva za vpis v register iz prvega odstavka tega člena mora vsebovati naslednje podatke in dokazila:
1. podatke iz 2., 3. in 4 točke prvega odstavka oziroma iz 2., 3. in 4. točke drugega odstavka 2. člena tega sklepa,
2. dokazila o izpolnjevanju pogojev iz tretjega odstavka v zvezi z osmim odstavkom 237. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07; v nadaljevanju: ZTFI), in sicer:
(a) za fizično osebo dokazila o izpolnjevanju pogojev za pridobitev dovoljenja za izpolnjevanje poslov borznega posrednika najmanj za posle iz 1. in 2. točke prvega odstavka 186. člena ZTFI,
(b) za pravno osebo dokazila, da bo ustrezno število fizičnih oseb, ki izpolnjujejo pogoje za pridobitev dovoljenja za izpolnjevanje poslov borznega posrednika najmanj za posle iz 1. in 2. točke prvega odstavka 186. člena ZTFI, dejansko opravljalo storitve iz prvega odstavka 238. člena ZTFI za to pravno osebo, na podlagi pogodbe o zaposlitvi oziroma drugega ustreznega pogodbenega razmerja, glede na načrtovan obseg poslovanja odvisnega borznoposredniškega zastopnika.
(3) Za dokazila iz 2. točke drugega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo določbe 1. in 5. točke 6. člena in 17. člen Sklepa o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev (Uradni list RS, št. 106/07).
(4) Določbe tega člena se smiselno uporabljajo tudi za vpis sprememb podatkov v register odvisnih borznoposredniških zastopnikov.
(5) Zahtevo za vpis spremembe podatkov iz predhodnega odstavka tega člena mora odvisni borznoposredniški zastopnik vložiti najkasneje v roku 8 dni po nastanku spremembe podatka.

Agencija vpiše odvisnega borznoposredniškega zastopnika v register z dnem dokončnosti odločbe iz četrtega odstavka 237. člena ZTFI.

Agencija izbriše odvisnega borznoposredniškega zastopnika iz registra z dnem dokončnosti odločbe iz osmega odstavka 237. člena v zvezi s 189. členom ZTFI oziroma z dnem dokončnosti odločbe, ki jo Agencija izda na podlagi vložene zahteve odvisnega borznoposredniškega zastopnika za izbris iz registra.

(1) Register vodi Agencija kot informatizirano bazo podatkov.
(2) Ob spremembi podatka, vpisanega v register, Agencija vpiše v informatizirano bazo podatkov datum vpisa spremembe podatka in zagotovi, da v tej bazi ostane shranjen in dostopen tudi prej vpisani podatek.
(3) Za osebe, ki niso izbrisane iz registra, Agencija vodi tudi celotno dokumentacijo v zvezi z zahtevo za vpis v register iz drugega odstavka 3. člena tega sklepa.

(1) Register tistih odvisnih borznoposredniških zastopnikov, ki so vpisani v register in niso bili izbrisani, je dostopen na spletni strani Agencije.
(2) Izpisek iz registra Agencija zagotovi z računalniškim izpisom vpisanih podatkov, ki se nanašajo na posameznega odvisnega borznoposredniškega zastopnika, ne glede na to, ali je bil na dan, ko je bila dana zahteva za izdajo izpiska, že izbrisan iz registra.
(3) Na zahtevo borznoposredniške družbe, ki v skladu s šestim odstavkom 237. člena ZTFI izjavi, da namerava pooblastiti posameznega odvisnega borznoposredniškega zastopnika, ki je vpisan v register, Agencija tej borznoposredniški družbi posreduje tudi podatke o dokazilih iz 2. točke drugega odstavka 3. člena tega sklepa.

Osebe, ki imajo na dan uveljavitve tega sklepa položaj iz 3. točke drugega odstavka 76. člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 51/06 in 113/06 – ZTVP-1-UBP2) lahko nadaljujejo z opravljanjem v omenjeni zakonski določbi navedeno storitvijo, če do 30. 4. 2008 vložijo zahtevo za vpis v register odvisnih borznoposredniških zastopnikov.

Ta sklep začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.