Na podlagi prvega in drugega odstavka 43. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep določa:
a) podrobnejšo vsebino poenostavljenega prospekta za javno ponudbo oziroma prospekta za uvrstitev v trgovanje na organiziranem trgu za vrednostne papirje, ki so vključeni v ponudbo v Republiki Sloveniji, pri kateri sta izpolnjena naslednja pogoja:
i) je skupna prodajna cena za te vrednostne papirje v 12-mesečnem obdobju večja od 100.000 EUR ter manjša od 2.500.000 EUR ter
ii) se izdajatelj teh vrednostnih papirjev ne odloči sestaviti prospekta skladno z oddelkom 2.3. Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07; v nadaljevanju: ZTFI),
(v nadaljevanju: poenostavljeni prospekt),
b) merila in pogoje za izpustitev posameznih informacij iz poenostavljenega prospekta ter
c) druga podrobnejša pravila za izvajanje 2. poglavja ZTFI.

(1) Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI, kot na primer:
1. vrednostni papirji v 25. členu,
2. izdajatelj in ponudnik v 27. členu,
3. vlagatelj v 28. členu,
4. finančni posrednik v 29. členu,
5. ponudba vrednostnih papirjev javnosti in ponudbeni program v 30. členu,
6. poenostavljeni prospekt v drugem odstavku 42. člena.
(2) Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(1) Če v tem sklepu ni določeno drugače, mora poenostavljeni prospekt vsebovati vse informacije, ki so ob upoštevanju značilnosti izdajatelja in vrednostnih papirjev, ki bodo predmet ponudbe javnosti oziroma uvrstitve v trgovanje na organiziranem trgu, potrebne, da vlagatelji na njegovi podlagi lahko opravijo oceno:
a) premoženja in obveznosti, finančnega položaja, poslovnih izidov in razvojnih možnosti izdajatelja in morebitnega poroka ter
b) pravic, ki izhajajo iz vrednostnih papirjev.
(2) Informacije, vsebovane v poenostavljenem prospektu, morajo biti pravilne in popolne.
(3) Informacije v poenostavljenem prospektu morajo biti predstavljene tako, da je mogoča njihova enostavna analiza ter da je prospekt pregleden in razumljiv.

(1) Poenostavljen prospekt mora vsebovati:
1. povzetek poenostavljenega prospekta,
2. osnovne informacije o izdajatelju, pri čemer navaja zgolj bistvene podatke, ki so potrebni za resničen in pošten prikaz izdajateljevega finančnega in pravnega položaja ter poslovanja in tveganj, povezanih z njim, ter
3. informacije o vrednostnih papirjih, zlasti z njimi povezanimi tveganji in osnovnimi lastnostmi vrednostnih papirjev.
(2) Pri oblikovanju poenostavljenega prospekta mora izdajtelj smiselno upoštevati Uredbo komisije (ES) št. 809/2004.
(3) Povzetek poenostavljenega prospekta mora vsebovati navedbo, da je sestavljen na podlagi 42. člena ZTFI in ne predstavlja prospekta, ki je oblikovan skladno z Uredbo komisije (ES) št. 809/2004.
(4) Če se poenostavljeni prospekt nanaša na dolžniške vrednostne papirje, ki se glasijo na nominalni znesek, ki je večji od 50.000 EUR, izdajatelj pri njegovi sestavi lahko izpusti povzetek.

Izdajatelj, ponudnik oziroma oseba, ki je zaprosila za sprejem v trgovanje na organiziranem trgu, lahko na Agencijo za trg vrednostnih papirjev naslovi zahtevo za izpustitev posameznih informacij iz poenostavljenega prospekta, pri čemer se smiselno uporablja določba 60. člena ZTFI.

Med javno ponudbo izdajatelj ne sme izvršiti pravnih dejanj, zaradi katerih se spremenijo pravice imetnikov vrednostnih papirjev, kot so navedene v prospektu, niti spremeniti pogojev javne ponudbe, določenih v prospektu.

(1) Vpisovanje javno ponujenih vrednostnih papirjev poteka pri osebah, ki so po ZTFI v Republiki Sloveniji upravičene opravljati investicijske storitve iz 6. ali 7. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ali iz 6. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI in ki jih za te storitve pooblasti izdajatelj, in sicer na vpisnih mestih, ki jih v prospektu določi izdajatelj.
(2) Vplačila vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena se lahko opravijo bodisi pri osebah iz prvega odstavka tega člena bodisi pri izvajalcih plačilnega prometa v skladu z zakonom, ki ureja plačilni promet.

(1) Kadar izdajatelj v prospektu navede prag uspešnosti javne ponudbe, mora v 3 delovnih dneh po izteku roka za sprejem javne ponudbe na enak način, kot je objavil prospekt, objaviti tudi informacijo o tem, ali je bil prag uspešnosti dosežen.
(2) Če javna prodaja ni uspešna, se šteje, da vrednostni papirji niso vpisani in je izdajatelj dolžan zagotoviti vrnitev vplačanih zneskov pri pravnih osebah, pri katerih je potekalo vplačilo.

Ta sklep začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.