Na podlagi osmega odstavka 520.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07, 100/07 – popravek in 69/08) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

(1) V skladu s 520.a členom Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07, 100/07 in 69/08) ta pravilnik določa:
(a) vrste zahtevanih podatkov in dokumentov, potrebnih za izvedbo postopka nadzora,
(b) dolžine rokov za posredovanje podatkov glede na njihovo nujnost,
(c) razpone višine denarnih kazni za posredovanje nepravilnih, nepopolnih ali zavajajočih podatkov oziroma neposredovanje podatkov.
(2) Kadar se ta pravilnik sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokratnem veljavnem besedilu.

Vrste zahtevanih podatkov in dokumentov (v nadaljevanju: podatkov), ki so jih dolžni na zahtevo Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) posredovati državni organi, organi lokalnih skupnosti, nosilci javnih pooblastil ter druge pravne osebe in organizacije, ki razpolagajo s podatki potrebnimi za odločitev, določi Agencija v zahtevi za posredovanje podatkov Agenciji (v nadaljevanju zahteva), za vsak posamezen primer, ko Agencija oceni, da je za izvedbo postopka nadzora takšen podatek potreben.

(1) Roki za posredovanje podatkov iz 2. člena tega pravilnika so naslednji:
(a) nemudoma oziroma takoj brez odlašanja, za posredovanje nujnih podatkov,
(b) do 3 delovne dni, za posredovanje manj nujnih podatkov.
(2) Kateri podatki so nujni in kateri manj nujni se določi v zahtevi.
(3) Kot nujni se štejejo zlasti:
(a) tisti podatki, ki so potrebni za izvedbo postopka nadzora po Zakonu o prevzemih (Uradni list RS, št. 79/06, 67/07 – ZTFI, 1/08 in 68/08) in gre za sum kršitve iz prve alinee prvega odstavka 6. člena tega pravilnika,
(b) tisti podatki, ki so potrebni za izvedbo postopka nadzora po 10. poglavju Zakona o trgu finančnih instrumentov (prepovedana ravnanja zlorabe trga ter druge obveznosti za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga) in gre za sum kršitve iz prve alinee prvega odstavka 6. člena tega pravilnika.

V primeru, ko Agencija določi nov rok, ker oseba iz 2. člena tega pravilnika ne posreduje podatkov v roku, določenem v prvi zahtevi, je ta rok praviloma enak roku določenemu v tej zahtevi.

Če Agencija izda ponovno zahtevo za posredovanje podatkov (peti odstavek 520.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov), se v tej zahtevi za posredovanje podatkov določi rok v trajanju do 3 delovne dni, razen, če iz okoliščin primera izhaja, da je za posredovanje podatkov primeren daljši rok.

(1) Višina denarne kazni za posredovanje nepravilnih, nepopolnih ali zavajajočih podatkov oziroma neposredovanje podatkov znaša:
– v primeru, da so bili podatki zahtevani zaradi suma kršitve, ki jo zakon opredeljuje kot kaznivo dejanje ali prekršek, od 5.000 do 50.000 eurov,
– v drugih primerih do 30.000 eurov.
(2) Denarna kazen se odmeri v mejah iz prejšnjega odstavka tega člena, pri čemer se upošteva, da je višina denarne kazni v sorazmerju s kršitvijo, ki je predmet postopka nadzora.

(1) V novem sklepu o izreku denarne kazni zaradi posredovanja nepravilnih, nepopolnih ali zavajajočih podatkov oziroma neposredovanja podatkov, izdanem ob poteku roka za izvršitev ponovne zahteve za posredovanje podatkov (sedmi odstavek 520.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov), se za določitev višine denarne kazni uporabljajo določbe prejšnjega člena.
(2) Agencija lahko sklepe iz prejšnjega odstavka izdaja vse dokler seštevek denarnih kazni iz posameznih sklepov ne doseže 1 odstotka letnega prometa osebe iz prvega odstavka 2. člena tega pravilnika v predhodnem poslovnem letu.

Ta pravilnik začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.