Na podlagi tretjega odstavka 236. člena, četrtega odstavka 242. člena, tretjega odstavka 382. člena in šestega odstavka 383. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

Ta sklep ureja:
1. pogoje in omejitve vplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji, iz drugega odstavka 236. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2);
2. pogoje in omejitve izplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji, iz tretjega odstavka 242. člena ZISDU-2;
3. pogoje in omejitve vplačil investicijskih kuponov alternativnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji, iz drugega odstavka 382. člena ZISDU-2;
4. pogoje in omejitve izplačil investicijskih kuponov alternativnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji, iz petega odstavka 383. člena ZISDU-2.

Investicijski kupon vzajemnega sklada se lahko vplača s prenosljivimi vrednostnimi papirji, če so poleg pogojev in omejitev iz drugega odstavka 236. člena ZISDU-2 izpolnjeni tudi naslednji pogoji ter omejitve:
1. vplačilo s prenosljivimi vrednostnimi papirji lahko izvede samo dobro poučeni vlagatelj iz 44. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3 in 78/11);
2. je na javni spletni strani družbe za upravljanje objavljena trenutno veljavna košarica prenosljivih vrednostnih papirjev, ki so lahko predmet vplačila, in njihove uteži ter opozorilo, da se lahko sestava košarice skupaj z utežmi, kadarkoli spremeni;
3. preračun vplačanih prenosljivih vrednostnih papirjev v enote premoženja vzajemnega sklada se opravi po tečajih teh vrednostnih papirjev na organiziranih trgih, na katerih z njimi trguje družba za upravljanje za račun vzajemnega sklada in ki veljajo ob presečni uri obračunskega dne, ko so vsi prenosljivi vrednostni papirji, ki so predmet vplačila, na računih nematerializiranih vrednostnih papirjev vzajemnega sklada;
4. stroški vplačila s prenosljivimi vrednostnimi papirji bremenijo vlagatelja;
5. v pravilih upravljanja vzajemnega sklada mora biti navedena možnost vplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji in podrobnosti tovrstnih vplačil.

Odkupna vrednost investicijskega kupona vzajemnega sklada se lahko izplača s prenosljivimi vrednostnimi papirji, če so poleg pogojev in omejitev iz tretjega odstavka 242. člena ZISDU-2 izpolnjeni tudi naslednji pogoji ter omejitve:
1. posamezno izplačilo investicijskih kuponov s prenosljivimi vrednostnimi papirji ne sme biti manjše od 1 odstotka vrednosti sredstev vzajemnega sklada oziroma 100.000 eurov, kadar je premoženje vzajemnega sklada manjše od 10 milijonov eurov;
2. odkupna vrednost investicijskega kupona se izplača v deležih prenosljivih vrednostnih papirjev, ki odražajo sestavo naložb vzajemnega sklada, preostanek do celotne odkupne vrednosti investicijskega kupona pa se imetniku investicijskega kupona izplača v denarju;
3. v pravilih upravljanja vzajemnega sklada mora biti navedena možnost izplačil investicijskih kuponov vzajemnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji ter podrobnosti tovrstnih izplačil.

Investicijski kupon alternativnega sklada se lahko vplača s prenosljivimi vrednostnimi papirji, če so poleg pogojev in omejitev iz drugega odstavka 382. člena ZISDU-2 izpolnjeni tudi naslednji pogoji ter omejitve:
1. vlagatelj na pristopno izjavo vpiše seznam in količino prenosljivih vrednostnih papirjev, ki bodo predmet vplačila v alternativni sklad;
2. družba za upravljanje pred prenosom prenosljivih vrednostnih papirjev na nematerializirane račune alternativnega sklada poda pisno soglasje k posameznemu prenosljivemu vrednostnemu papirju in njegovi količini;
3. zaradi vplačila s prenosljivimi vrednostnimi papirji ne pride do kršitve naložbenih omejitev iz pravil upravljanja alternativnega sklada;
4. preračun vplačanih prenosljivih vrednostnih papirjev v enote premoženja alternativnega sklada se opravi po tečajih teh vrednostnih papirjev na organiziranih trgih, na katerih z njimi trguje družba za upravljanje za račun alternativnega sklada in ki veljajo ob presečni uri obračunskega dne, ko so vsi prenosljivi vrednostni papirji, ki so predmet vplačila, na računih nematerializiranih vrednostnih papirjev alternativnega sklada;
5. stroški vplačila s prenosljivimi vrednostnimi papirji bremenijo vlagatelja;
6. v pravilih upravljanja alternativnega sklada mora biti navedena možnost vplačil investicijskih kuponov alternativnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji in podrobnosti tovrstnih vplačil.

Za izplačilo odkupne vrednosti investicijskih kuponov alternativnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji se smiselno uporablja 3. člen tega sklepa.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.