Na podlagi tretjega odstavka 414. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
o statutu investicijske družbe
Ta sklep določa podrobnejšo vsebino statuta investicijske družbe.
(vsebina statuta investicijske družbe)
Statut investicijske družbe mora določati v zvezi z:
1. investicijsko politiko investicijske družbe: natančnejšo opredelitev naložbenih ciljev in naložbene politike investicijske družbe, kot jo določa Uredba komisije ES št. 809/2004 z dne 29. aprila 2004 o izvajanju Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta o informacijah, ki jih vsebujejo prospekti, in o obliki prospektov, vključitvi informacij s sklicevanjem in objavi teh prospektov in razširjanju oglaševanj (UL L št. 149/1 str. 307 z dne 30. 4. 2004) v Prilogi XV »Minimalne zahteve glede razkritja za registracijski dokument vrednostnih papirjev, ki jih izdajo kolektivna naložbena podjetja z omejeno izdajo vrednostnih papirjev (seznam)« in je skladna s pododdelkom 10.1.2. Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3);
2. namensko družbo, če bo investicijska družba uveljavila možnost iz 368. člena ZISDU-3:
a) navedbo, da bo investicijska družba ustanavljala namenske družbe;
b) navedbo da bo investicijska družba imetnica 100 odstotnega deleža vsake namenske družbe, ki jo bo ustanovila, statut namenske družbe pa bo zagotavljal, da bodo predstavniki investicijske družbe v poslovodstvu namenske družbe predstavljali večino;
c) navedbo ali bo investicijska družba posojala lastna denarna sredstva svojim namenskim družbam;
3. višino ustanovitvenih stroškov, do povrnitve katerih je upravičen ustanovitelj investicijske družbe, in način njihovega izračuna ter plačila:
a) natančno opredelitev vrste ustanovitvenih stroškov in stroškov v primeru povečanja osnovnega kapitala;
b) za vsako posamično kategorijo način izračuna, način izplačila iz sredstev investicijske družbe in najvišji odstotek stroškov glede na skupni znesek denarnih vplačil za izdane delnice;
4. provizijo za upravljanje investicijske družbe, do katere je upravičena družba za upravljanje:
a) navedbo višine provizije, skladno z drugim odstavkom 370. člena ZISDU-3;
b) pojasnilo o načinu izračuna provizije;
c) navedbo obdobij, za katera se obračunava in plačuje provizija, in navedbo rokov, v katerih se izplačuje iz sredstev investicijske družbe;
5. provizijo za uspešnost, če je družba za upravljanje do nje upravičena:
a) navedbo višine provizije;
b) pojasnilo o načinu izračuna provizije in navedba dejavnikov, ki vplivajo na njeno višino;
c) navedbo obdobij, za katera se obračunava in plačuje provizija, in navedbo rokov, v katerih se izplačuje iz sredstev investicijske družbe;
6. drugimi stroški, ki jih je družba za upravljanje upravičena plačati iz premoženja investicijske družbe: natančno opredelitev stroškov po točkah od 1. do 12. iz drugega odstavka 371. člena ZISDU-3;
7. odobrenim kapitalom: pooblastilo skladno z določbo 405. člena ZISDU-3;
8. prenosom opravljanja posamezne storitve ali posla upravljanja investicijskih skladov:
a) podrobnejši opis pogojev in postopkov, ki jih družba za upravljanje upošteva, ob prenosu ključnih delovnih procesov;
b) vrsto in višino stroškov, do povrnitve katerih so iz sredstev investicijske družbe upravičeni pooblaščenci;
9. načinom obveščanja delničarjev o finančnem in pravnem položaju investicijske družbe, njenem poslovanju ter zamenjavi skrbnika:
a) v zvezi z vsebino iz 12. alineje prvega odstavka 183. člena Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – ZGD-1-UPB3, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odločba US, 82/13 in 55/15) tudi navedbo mesta ter pogostnosti in časa objave tržne cene in knjigovodske vrednostni delnice investicijske družbe;
b) navedbo mesta in časa objave obvestil mesečnih poročil o poslovanju investicijske družbe;
c) navedbo mesta in časa objave revidiranih letnih in polletnih poročil investicijske družbe;
d) navedbo načina in roka objave v primeru menjave skrbnika;
10. drugimi določbami, ki urejajo vsebino pravnega razmerja med investicijsko družbo in ustanoviteljem ter investicijsko družbo in družbo za upravljanje:
a) način in postopek sprejetja statuta in njegovih sprememb;
b) način izbire družbe za upravljanje, s katero sklene investicijska družba pogodbo o upravljanju, če družba za upravljanje ni ustanovitelj investicijske družbe;
c) način odpovedi in odpovedni rok pogodbe o upravljanju investicijske družbe družbi za upravljanje;
11. pogoji in načinom prenosa opravljanja skrbniških storitev na drugega skrbnika in zagotavljanje zaščite delničarjev investicijske družbe v takem primeru:
a) opis postopka morebitne zamenjave skrbnika investicijske družbe;
b) navedbo razlogov, zaradi katerih lahko pride do zamenjave skrbnika;
c) opis pravnih posledic zamenjave skrbnika;
12. pogoji in načinom prenosa upravljanja investicijske družbe na drugo družbo za upravljanje in zagotavljanje zaščite delničarjev investicijske družbe v takem primeru:
a) navedbo načina, mesta in časa obveščanja delničarjev v primeru prenosa upravljanja investicijske družbe;
b) navedbo, da ob prenosu lahko pride do zaustavitve trgovanja z delnicami investicijske družbe.
(prenehanje uporabe sklepa)
Z dnem uveljavitve tega sklepa se preneha uporabljati Sklep o statutu investicijske družbe (Uradni list RS, št. 33/12).
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00701-40/2015-4
Ljubljana, dne 10. decembra 2015
EVA 2015-1611-0188
Agencije za trg vrednostnih papirjev
mag. Miloš Čas l.r.
