Na podlagi 176. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
o pogodbi o opravljanju skrbniških storitev, katere pogodbena stranka je družba za upravljanje države članice
Ta sklep določa obvezne vsebine pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za vzajemni sklad (v nadaljnjem besedilu: skrbniška pogodba), ki jo sklepata družba za upravljanje države članice, ki upravlja vzajemni sklad, in skrbnik, ki za vzajemni sklad opravlja skrbniške storitve (v nadaljnjem besedilu: pogodbeni stranki).
(prenos direktive Evropske unije)
S tem sklepom se v pravni red Republike Slovenije prenaša Direktiva Komisije št. 2010/43/EU z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta o organizacijskih zahtevah, navzkrižjih interesov, poslovanju, obvladovanju tveganja ter vsebini sporazuma med depozitarjem in družbo za upravljanje (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 42).
Za skrbniško pogodbo se uporabljajo določbe Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3), določbe tega sklepa in določbe zakona, ki v Republiki Sloveniji ureja pogodbena razmerja.
(obseg uporabe skrbniške pogodbe)
(1) Pogodbeni stranki lahko skleneta skrbniško pogodbo, ki se nanaša na enega ali več vzajemnih skladov, ki morajo biti v pogodbi izrecno navedeni.
(2) Če družba za upravljanje države članice upravlja krovni sklad, se skrbniška pogodba sklene za krovni sklad in vse njegove podsklade, ki morajo biti v pogodbi izrecno navedeni.
(3) Vsebine iz 3. in 4. točke drugega odstavka 5. člena tega sklepa lahko pogodbeni stranki dogovorita v skrbniški pogodbi ali v ločeni pogodbi.
(opredelitev načina sodelovanja pogodbenih strank)
(1) Pogodbeni stranki v skrbniški pogodbi opredelita način sodelovanja, ki bo skrbniku omogočil kakovostno in dosledno izvajanje skrbniških storitev za vzajemni sklad.
(2) Za dosego namena iz prejšnjega odstavka mora skrbniška pogodba vsebovati najmanj:
1. opis postopkov, vključno s tistimi v zvezi s hrambo, ki jih je treba sprejeti za vsako vrsto sredstev, ki jih vzajemni sklad zaupa skrbniku;
2. opis postopka, ki mu sledi družba za upravljanje države članice, ko namerava spremeniti prospekt in pravila upravljanja vzajemnega sklada, z navedbo morebitnih primerov, ko pred spremembo prospekta in pravil upravljanja skrbnika pisno seznani oziroma primerov, ko za spremembo prospekta in pravil upravljanja potrebuje skrbnikovo soglasje;
3. navedbo načina in opis postopkov, po katerih skrbnik družbi za upravljanje države članice posreduje podatke, dokumente in druge relevantne informacije, ki jih ta potrebuje pri opravljanju storitev upravljanja vzajemnega sklada in pri opravljanju drugih poslov, za katere je odgovorna po ZISDU-3, vključno z navedbo načina in opisom postopka izvrševanja pravic, povezanih z lastništvom finančnih instrumentov iz portfelja vzajemnega sklada in zagotavljanja dostopa družbe za upravljanje države članice do podatkov v zvezi z računi vzajemnega sklada;
4. navedbo načina in opis postopkov, po katerih skrbnik dostopa do vseh podatkov, dokumentov in drugih relevantnih informacij družbe za upravljanje države članice, ki jih potrebuje pri opravljanju skrbniških storitev za vzajemni sklad;
5. opis postopkov, po katerih ima skrbnik možnost vpogleda v poslovanje družbe za upravljanje države članice in možnost ocene kakovosti posredovanih podatkov, dokumentov in drugih relevantnih informacij, vključno z obiski na kraju samem;
6. opis postopka, po katerem ima družba za upravljanje države članice možnost pregleda in ocene izpolnjevanje skrbnikovih pogodbenih obveznosti.
(seznam izmenljivih relevantnih informacij)
Skrbniška pogodba mora vsebovati seznam vseh informacij, ki si jih bosta pogodbeni stranki izmenjevali, vključno z informacijami, ki se nanašajo na vplačila in izplačila iz vzajemnega sklada ter začasno zaustavitev vplačil in odkupa investicijskih kuponov ter uvedbo delnega odkupa investicijskih kuponov.
(določbe v zvezi z varovanjem zaupnih podatkov ter preprečevanjem pranja denarja)
(1) Poleg vsebin, ki jih določata 5. in 6. člen tega sklepa, pogodbeni stranki v skrbniški pogodbi opredelita tudi dolžnosti, ki ju obvezujejo v zvezi z:
1. varovanjem zaupnih podatkov s katerimi se seznanita pri izvajanju skrbniških storitev oziroma storitev upravljanja vzajemnega sklada;
2. preprečevanjem pranja denarja in financiranja terorizma.
(2) Dolžnosti v zvezi z varovanjem zaupnih podatkov iz prejšnjega odstavka morajo biti določene tako, da ne posegajo v pristojnosti Agencije za trg vrednostnih papirjev in pristojnosti nadzornega organa, ki opravlja nadzor nad družbo za upravljanje države članice.
(izmenjava podatkov v primeru prenosa posameznih storitev na drugo osebo)
Če skrbnik prenese opravljanje posameznih skrbniških storitev na drugo osebo oziroma družba za upravljanje države članice prenese opravljanje posameznih storitev upravljanja vzajemnega sklada na drugo osebo, mora skrbniška pogodba vsebovati tudi naslednje določbe:
1. zavezo pogodbenih strank o rednem medsebojnem obveščanju o drugih osebah, ki bodo v imenu skrbnika oziroma družbe za upravljanje države članice izvajale posamezne skrbniške storitve oziroma posamezne storitve upravljanja vzajemnega sklada;
2. zavezo pogodbenih strank, da bosta druga drugi na zahtevo razkrili kriterije za izbiro druge osebe, na katero je pogodbena stranka prenesla opravljanje posameznih skrbniških storitev oziroma posameznih storitev upravljanja vzajemnega sklada;
3. zavezo pogodbenih strank, da bosta druga drugi na zahtevo razkrili informacije o načinu in obsegu nadzora nad dejavnostmi drugih oseb, ki po pooblastilu izvajajo posamezne skrbniške storitve oziroma posamezne storitve upravljanja vzajemnega sklada;
4. izjavo skrbnika, da se s prenosom opravljanja skrbniške storitve vodenja računa nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma hrambe vrednostnih papirjev za račun vzajemnega sklada odškodninska odgovornost skrbnika iz 169. člena ZISDU-3 ne izključuje niti ne omejuje.
(sprememba in odpoved pogodbe)
Skrbniška pogodba mora določiti tudi:
1. čas, za katerega se sklepa;
2. način in pogoje, pod katerimi lahko pride do njene spremembe ali odpovedi;
3. pogoje in postopek prenosa opravljanja skrbniških storitev na drugega skrbnika, vključno z opredelitvijo načina prenosa vseh podatkov, dokumentov in drugih relevantnih informacij.
(elektronska izmenjava podatkov)
V primeru elektronske izmenjave podatkov, dokumentov in drugih relevantnih informacij med pogodbenima strankama mora skrbniška pogodba obe stranki zavezovati k zagotavljanju ustrezne tajnosti in sledljivosti elektronskih podatkov, dokumentov in drugih relevantnih informacij.
(prenehanje uporabe sklepa)
Z dnem uveljavitve tega sklepa se preneha uporabljati Sklep o pogodbi o opravljanju skrbniških storitev, katere pogodbena stranka je družba za upravljanje države članice (Uradni list RS, št. 33/12 in 31/15 – ZISDU-3).
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00701-29/2015-4
Ljubljana, dne 21. oktobra 2015
EVA 2015-1611-0115
Agencije za trg vrednostnih papirjev
mag. Miloš Čas l.r.
