Na podlagi 5. točke prvega odstavka 220. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
o registru odvisnih borznoposredniških zastopnikov
Ta sklep določa:
1. natančnejšo vsebino registra odvisnih borznoposredniških zastopnikov (v nadaljevanju: register), ki ga na podlagi 237. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju ZTFI) vodi in vzdržuje Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija),
2. postopek vpisa v register,
3. postopek izbrisa iz registra,
4. način vodenja registra in
5. način dostopa do podatkov v registru.
2. NATANČNEJŠA VSEBINA REGISTRA
(1) V register se za fizične osebe vpisujejo naslednji podatki:
1. opravilna številka zadeve,
2. ime in priimek,
3. naslov stalnega prebivališča,
4. davčna številka,
5. datum vpisa v register,
6. firma in sedež borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov, ki jo oziroma ga fizična oseba zastopa,
7. datum pooblastila s seznamom dejanj iz prvega odstavka 238. člena ZTFI, ki jih fizična oseba lahko opravlja kot odvisni borznoposredniški zastopnik v imenu in za račun borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov,
8. datum spremembe podatkov v registru in
9. datum izbrisa iz registra.
(2) V register se za pravne osebe vpisujejo naslednji podatki:
1. opravilna številka zadeve,
2. firma,
3. sedež,
4. davčna številka,
5. datum vpisa v register,
6. firma in sedež borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov, ki jo oziroma ga pravna oseba zastopa,
7. datum pooblastila s seznamom dejanj iz prvega odstavka 238. člena ZTFI, ki jih pravna oseba lahko opravlja kot odvisni borznoposredniški zastopnik v imenu in za račun borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov,
8. datum spremembe podatkov v registru in
9. datum izbrisa iz registra.
3. POSTOPEK VPISA V REGISTER IN POSTOPEK IZBRISA IZ REGISTRA
(vsebina zahteve za vpis)
(1) Oseba, ki se želi vpisati v register, mora vložiti zahtevo za vpis v register na Agencijo.
(2) Zahteva za vpis v register iz prvega odstavka tega člena mora vsebovati naslednje podatke in dokazila:
1. podatke iz 2., 3. in 4. točke prvega odstavka oziroma iz 2., 3. in 4. točke drugega odstavka 2. člena tega sklepa,
2. dokazila o izpolnjevanju pogojev iz tretjega odstavka v zvezi z osmim odstavkom 237. člena ZTFI, in sicer:
(a) za fizično osebo dokazila o izpolnjevanju pogojev za pridobitev dovoljenja za izpolnjevanje poslov borznega posrednika najmanj za posle iz 1. in 2. točke prvega odstavka 186. člena ZTFI,
(b) za pravno osebo dokazila, da bo ustrezno število fizičnih oseb, ki izpolnjujejo pogoje za pridobitev dovoljenja za izpolnjevanje poslov borznega posrednika najmanj za posle iz 1. in 2. točke prvega odstavka 186. člena ZTFI, dejansko opravljalo storitve iz prvega odstavka 238. člena ZTFI za to pravno osebo, na podlagi pogodbe o zaposlitvi oziroma drugega ustreznega pogodbenega razmerja, glede na načrtovan obseg poslovanja odvisnega borznoposredniškega zastopnika.
(3) Za dokazila iz 2. točke drugega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo določbe 1. in 5. točke 6. člena in 18. člen Sklepa o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev (Uradni list RS, št. 85/16).
(4) Odvisni borznoposredniški zastopnik predloži Agenciji obvestilo o spremembi podatka iz drugega odstavka tega člena, skupaj z ustreznimi pisnimi dokazili, najkasneje v roku 8 dni po nastanku spremembe podatka.
4. člen
Agencija vpiše odvisnega borznoposredniškega zastopnika v register z dnem dokončnosti odločbe iz četrtega odstavka 237. člena ZTFI.
Agencija izbriše odvisnega borznoposredniškega zastopnika iz registra z dnem dokončnosti odločbe iz osmega odstavka 237. člena v zvezi s 189. členom ZTFI oziroma z dnem dokončnosti odločbe, ki jo Agencija izda na podlagi vložene zahteve odvisnega borznoposredniškega zastopnika za izbris iz registra.
4. NAČIN VODENJA REGISTRA IN DOSTOP DO PODATKOV V REGISTRU
(1) Register vodi Agencija kot informatizirano bazo podatkov.
(2) Ob spremembi podatka, vpisanega v register, Agencija vpiše v informatizirano bazo podatkov datum vpisa spremembe podatka in zagotovi, da v tej bazi ostane shranjen in dostopen tudi prej vpisani podatek.
(3) Za osebe, ki so vpisane v register, Agencija vodi tudi celotno dokumentacijo v zvezi z zahtevo za vpis v register iz drugega odstavka 3. člena tega sklepa, v zvezi z obvestili o spremembah podatkov iz četrtega odstavka 3. člena tega sklepa in v zvezi z zahtevo za izbris iz registra iz 5. člena tega sklepa.
(1) Podatki registra, ki so javni, razen podatkov, ki so bili iz registra izbrisani, so dostopni na spletni strani Agencije.
(2) Javni podatki iz registra so:
– opravilna številka zadeve,
– ime in priimek fizične osebe oziroma firma družbe,
– naslov stalnega prebivališča za fizično osebo oziroma sedež družbe,
– datum vpisa v register,
– firmo in sedež borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljalca alternativnih investicijskih skladov, ki jo oziroma ga fizična oseba ali pravna oseba zastopa.
(3) Izpisek iz registra Agencija zagotovi z računalniškim izpisom vpisanih podatkov, ki se nanašajo na posameznega odvisnega borznoposredniškega zastopnika, ne glede na to, ali je bil na dan, ko je bila dana zahteva za izdajo izpiska, že izbrisan iz registra.
(4) Na zahtevo borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov, ki v skladu s šestim odstavkom 237. člena ZTFI izjavi, da namerava pooblastiti posameznega odvisnega borznoposredniškega zastopnika, ki je vpisan v register, Agencija tej borznoposredniški družbi, investicijskemu podjetju, družbi za upravljanje ali upravljavcu alternativnih investicijskih skladov, lahko posreduje tudi podatke o dokazilih iz 2. točke drugega odstavka 3. člena tega sklepa.
(vpis drugih podatkov v register)
(1) Odvisni borznoposredniški zastopnik predloži Agenciji pooblastilo borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov, ki jo oziroma ga bo zastopal, najkasneje v roku 8 dni od izdaje tega pooblastila, v katerem so navedena tista dejanja iz prvega odstavka 238. člena ZTFI, ki jih odvisni borznoposredniški zastopnik lahko opravlja v imenu in za račun borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov.
(2) Odvisni borznoposredniški zastopnik, ki je vpisan v register, obvesti Agencijo o prenehanju pooblastila iz prejšnjega odstavka tega člena, najkasneje v roku 8 dni po prenehanju pooblastila.
(3) Agencija po prejemu obvestila iz prvega oziroma drugega odstavka tega člena, po uradni dolžnosti vpiše v register datum izdaje oziroma prenehanja pooblastila odvisnemu borznoposredniškemu zastopniku in dejanja iz prvega odstavka 238. člena ZTFI, ki jih odvisni borznoposredniški zastopnik lahko opravlja v imenu in za račun borznoposredniške družbe, investicijskega podjetja, družbe za upravljanje ali upravljavca alternativnih investicijskih skladov.
5. PREHODNI IN KONČNA DOLOČBA
(obveznost poročanja odvisnih borznoposredniških zastopnikov, ki so že vpisani v register)
Osebe, ki so na dan uveljavitve tega sklepa vpisane v register odvisnih borznoposredniških zastopnikov, predložijo Agenciji pooblastila iz prvega odstavka 8. člena tega sklepa najkasneje v roku 3 mesecev po uveljavitvi tega sklepa. Agencija vpiše v register podatke o tem, koga odvisni borznoposredniški zastopnik zastopa in katera dejanja lahko opravlja v njegovem imenu in za njegov račun.
Z dnem uveljavitve tega sklepa preneha veljati Sklep o vodenju, pogojih za vpis in javni dostopnosti registra odvisnih borznoposredniških zastopnikov (Uradni list RS, št. 106/07 in 54/08).
Ta sklep začne veljati v petnajstih dneh po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00700-22/2016-3
Ljubljana, dne 21. decembra 2016
EVA 2016-1611-0144
Agencije za trg vrednostnih papirjev
mag. Miloš Čas l.r.
