Na podlagi drugega odstavka 469.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 44/16 – ZRPPB in 9/17) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

(1) Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljevanju ESMA) je na podlagi 16. člena Uredbe (EU) 1095/2010¹ 6. novembra 2018 objavil Smernice o nekaterih vidikih zahtev glede ustreznosti iz direktive MiFID II (v nadaljevanju: Smernice o ustreznosti), ki so objavljene na njegovi spletni strani.

(2) Smernice o ustreznosti so namenjene:

1. pristojnim organom, kot so opredeljeni v 26. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU² in

2. podjetjem, ki za namene Smernic o ustreznosti vključuje investicijska podjetja (kot so opredeljena v 1. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU), vključno s kreditnimi institucijami, kadar nudijo investicijske storitve in posle (v smislu 2. točke prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU), investicijska podjetja in kreditne institucije, kadar prodajajo strukturirane vloge ali strankam svetujejo v zvezi z njimi, družbe za upravljanje KNPVP in zunanje upravitelje alternativnih investicijskih skladov (UAIS) (kot so opredeljeni v točki (a) prvega odstavka 5. člena Direktive 2011/61/EU³), kadar nudijo investicijske storitve individualnega upravljanja portfeljev ali pomožne storitve (v smislu točk (a) in (b) tretjega odstavka 6. člena Direktive 2009/65/ES⁴ ter točk (a) in (b) četrtega odstavka 6. člena Direktive 2011/61/EU).

(3) Smernice o ustreznosti so sprejete z namenom, da se pojasni uporabo nekaterih vidikov zahtev glede ustreznosti iz Direktive 2014/65/EU, da se zagotovi skupna, enotna in dosledna uporaba drugega odstavka 25. člena Direktive 2014/65/EU ter 54. in 55. člena Delegirane uredbe 2017/565⁵.

(4) Smernice o ustreznosti zagotavljajo večjo usklajenost pri razlagi zahtev glede ustreznosti iz Direktive 2014/65/EU, kakor tudi skladnost s tem povezanih nadzornih praks ter s tem poudarjajo številna pomembna vprašanja in krepijo pomen obstoječih standardov.

(1) S tem sklepom Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) določa uporabo Smernic o ustreznosti pri opravljanju investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma investicijskega svetovanja za:

1. borznoposredniške družbe, ki so v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma investicijskega svetovanja,

2. kreditne institucije s sedežem v Republiki Sloveniji, ki so v skladu z zakonom, ki ureja bančništvo pridobile dovoljenje Banke Slovenije za opravljanje investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma investicijskega svetovanja,

3. družbe za upravljanje, ki so skladno z zakonom, ki ureja investicijske sklade in družbe za upravljanje pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve investicijskega svetovanja,

4. upravljalce alternativnih investicijskih skladov, ki so skladno z zakonom, ki ureja upravljalce alternativnih investicijskih skladov pridobili dovoljenje Agencije za opravljanje storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve investicijskega svetovanja in

5. Agencijo, kadar v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad subjekti iz 1. do 4. točke tega odstavka v zvezi z izpolnjevanjem obveznosti iz drugega odstavka 25. člena Direktive 2014/65/EU in 54. ter 55. člena Delegirane uredbe 2017/565.

(2) Subjekti iz 1. do 4. točke prejšnjega odstavka tega člena morajo v celoti upoštevati določbe Smernic o ustreznosti v delu, v katerem so te naslovljene na njih.

(3) Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov in Delegirano uredbo 2017/565 v celoti upoštevala določbe Smernic o ustreznosti v delu, v katerem se nanašajo na izvajanje nalog in pooblastil pristojnega organa.

Ta sklep začne veljati naslednji dan po njegovi objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

¹ Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES

² Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU

³ Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010

⁴ Direktiva 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. julija 2009 o usklajevanju zakonov in drugih predpisov o kolektivnih naložbenih podjemih za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP)

⁵ Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/565 z dne 25. aprila 2016 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih podjetij ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive