Na podlagi osmega odstavka 489. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
v zvezi z zahtevo za posredovanje podatkov Agenciji za trg vrednostnih papirjev
(1) V skladu s 489. členom Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.; v nadaljevanju ZTFI-1) ta pravilnik določa:
(a) vrste zahtevanih podatkov in dokumentov, potrebnih za izvedbo postopka nadzora,
(b) dolžine rokov za posredovanje podatkov glede na njihovo nujnost,
(c) razpone višine denarnih kazni za posredovanje nepravilnih, nepopolnih ali zavajajočih podatkov oziroma neposredovanje podatkov.
(2) Kadar se ta pravilnik sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokratnem veljavnem besedilu.
(vrste zahtevanih podatkov in dokumentov)
Vrste zahtevanih podatkov in dokumentov (v nadaljevanju: podatkov), ki so jih skladno s prvim odstavkom 489. člena ZTFI-1 dolžni na zahtevo Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) posredovati državni organi, organi lokalnih skupnosti, nosilci javnih pooblastil ter druge pravne osebe in organizacije (v nadaljevanju pravna oseba) ter fizične osebe, ki razpolagajo s podatki, potrebnimi za odločitev, določi Agencija v zahtevi za posredovanje podatkov Agenciji (v nadaljevanju zahteva), za vsak posamezen primer, ko Agencija oceni, da je za izvedbo postopka nadzora takšen podatek potreben.
(dolžine rokov za posredovanje podatkov)
(1) Roki za posredovanje podatkov iz 2. člena tega pravilnika so naslednji:
(a) nemudoma oziroma takoj brez odlašanja, za posredovanje nujnih podatkov,
(b) do 3 delovne dni, za posredovanje manj nujnih podatkov.
(2) Kateri podatki so nujni in kateri manj nujni se določi v zahtevi.
(3) Kot nujni se štejejo zlasti:
(a) tisti podatki, ki so potrebni za izvedbo postopka nadzora po Zakonu o prevzemih (Uradni list RS, št. 79/06, 67/07 – ZTFI, 1/08, 68/08, 35/11 ORZPre75, 55/11 – sklep US, 105/11 – Odločba US, 10/12, 38/12, 56/13, 63/13 – ZS-K, 25/14 in 75/15) in gre za sum kršitve iz 1. alinee točke (a) in 1. alinee točke (b) prvega odstavka 6. člena tega pravilnika,
(b) tisti podatki, ki so potrebni za izvedbo postopka nadzora v zvezi z 12. poglavjem ZTFI-1 in gre za sum kršitve iz 1. alinee točke (a) in 1. alinee točke (b) prvega odstavka 6. člena tega pravilnika.
V primeru, ko Agencija določi nov rok, ker oseba iz 2. člena tega pravilnika ne posreduje podatkov v roku, določenem v prvi zahtevi, je ta rok praviloma enak roku določenemu v tej zahtevi.
(ponovna zahteva za posredovanje podatkov)
Če Agencija izda ponovno zahtevo za posredovanje podatkov (peti odstavek 489. člena ZTFI-1), se v tej zahtevi za posredovanje podatkov določi rok v trajanju do 3 delovne dni, razen, če iz okoliščin primera izhaja, da je za posredovanje podatkov primeren daljši rok.
(razponi višine denarnih kazni)
(1) Višina denarne kazni za posredovanje nepravilnih, nepopolnih ali zavajajočih podatkov oziroma neposredovanje podatkov znaša:
(a) za pravne osebe:
– v primeru, da so bili podatki zahtevani zaradi suma kršitve, ki jo zakon ali uredba Vlade Republike Slovenije opredeljuje kot kaznivo dejanje ali prekršek, od 5.000 do 50.000 eurov,
– v drugih primerih do 30.000 eurov;
(b) za fizične osebe:
– v primeru, da so bili podatki zahtevani zaradi suma kršitve, ki jo zakon ali uredba Vlade Republike Slovenije opredeljuje kot kaznivo dejanje ali prekršek, od 250 do 2.500 eurov,
– v drugih primerih do 1.500 eurov.
(2) Denarna kazen se odmeri v mejah iz prejšnjega odstavka tega člena, pri čemer se upošteva, da je višina denarne kazni v sorazmerju s kršitvijo, ki je predmet postopka nadzora.
(nov sklep o izreku denarne kazni)
(1) V novem sklepu o izreku denarne kazni zaradi posredovanja nepravilnih, nepopolnih ali zavajajočih podatkov oziroma neposredovanja podatkov, izdanem ob poteku roka za izvršitev ponovne zahteve za posredovanje podatkov (sedmi odstavek 489. člena ZTFI-1), se za določitev višine denarne kazni uporabljajo določbe prejšnjega člena.
(2) Agencija lahko sklepe iz prejšnjega odstavka zoper pravne osebe izdaja vse dokler seštevek denarnih kazni iz posameznih sklepov ne doseže 1 % letnega prometa pravne osebe v predhodnem poslovnem letu oziroma lahko izdaja sklepe iz prejšnjega odstavka zoper fizične osebe, dokler seštevek denarnih kazni iz posameznih sklepov ne doseže 5.000 eurov.
(prenehanje uporabe pravilnika)
Z dnem uveljavitve tega pravilnika se preneha uporabljati Pravilnik v zvezi z zahtevo za posredovanje podatkov Agenciji za trg vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 79/08, 85/16 in 77/18 – ZTFI-1).
Ta pravilnik začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 0070-3/2019-1
Ljubljana, dne 24. aprila 2019
EVA 2019-1611-0055
Agencije za trg vrednostnih papirjev
