Na podlagi tretjega odstavka 13. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB in 77/16 – ZCKR, 41/17, 77/18 – ZTFI-1, 22/19 – ZIUDSOL in 44/19 – odl. US; v nadaljevanju: ZBan-2), enajstega odstavka 243. člena Zakona o plačilnih storitvah, storitvah izdajanja elektronskega denarja in plačilnih sistemih (Uradni list RS, št. 7/18 in 9/18 – popr; v nadaljevanju: ZPlaSSIED) prvega odstavka 31. člena in tretjega odstavka 43. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo in 59/11) izdaja Svet Banke Slovenije

(1) Evropski bančni organ je na podlagi 16. člena in prvega odstavka 56. člena Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES, Uredbe (EU) št. 1094/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine) in Uredbe (EU) št. 1095/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) dne 16. decembra 2019 sprejel Končne smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij za namen Direktive (EU) 2015/849 med pristojnimi organi, ki nadzirajo kreditne in finančne institucije z oznako JC 2019 81 (v nadaljevanju: smernice), ki so bile istega dne objavljene na njegovi spletni strani.

(2) Smernice iz prvega odstavka tega člena določajo: a) okvir za sodelovanje in izmenjavo informacij med organi, pristojnimi za izvajanje nadzora na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma (v nadaljevanju: PPDFT) nad kreditnimi in finančnimi institucijami, in sicer v obliki dvostranskega sodelovanja ali v obliki nadzorniških kolegijev, ter b) ustanovitev in delovanje nadzorniških kolegijev za PPDFT.

(3) Smernice se uporabljajo za pristojne organe, ki so opredeljeni v ii. točki drugega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 1093/2010, v ii. točki drugega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 1094/2010 ter v ii. točki tretjega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 1095/2010 in so pristojni za nadziranje skladnosti poslovanja institucij z zahtevami iz Direktive (EU) št. 2015/849.

(1) Banka Slovenije s tem sklepom določa uporabo smernic za Banko Slovenije, ki kot pristojni organ izvaja naloge nadzora na področju PPDFT, kot to določa 139. člen v povezavi s prvim odstavkom 151. člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 68/16 in 81/19, v nadaljevanju: ZPPDFT-1) ter 9. členom ZBan-2 in 243. členom ZPlaSSIED. Obveznost sodelovanja nadzornih organov iz 139. člena ZPPDFT-1 s pristojnimi nadzornimi organi iz držav članic in tretjih držav ter tudi z evropskimi nadzornimi organi je opredeljena v 156., 157. in 158. členu ZPPDFT-1.

(2) Banka Slovenije bo pri opravljanju nadzora na področju PPDFT v skladu z določbami ZBan-2, ZPlaSSIED in ZPPDFT-1 v celoti upoštevala smernice.

Ta sklep začne veljati naslednji dan po njegovi objavi v Uradnem listu Republike Slovenije, uporabljati pa se začne 30. septembra 2020.