Na podlagi tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1 in 66/19 – ZTFI-1A) v zvezi s prvim odstavkom 557. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr. in 66/19) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa
3. člen Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa (Uradni list RS, št. 72/16; v nadaljevanju: Sklep o uporabi smernic in priporočil EBA) se spremeni tako, da se glasi:
»(1) Z določbami iz drugega poglavja tega sklepa Agencija določa uporabo priporočila za Agencijo, kadar kot pristojni organ izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov (v nadaljevanju: ZTFI).
(2) Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU ter pri posredovanju informacij organu EBA v skladu s 35. členom Uredbe 1093/2010/EU v celoti upoštevala priporočila.«.
4. poglavje Sklepa o uporabi smernic in priporočil EBA se spremeni tako, da se glasi:
»4. SMERNICE EBA O NOTRANJEM UPRAVLJANJU
(namen in področje uporabe smernic)
(1) EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 21. marca 2018 na svoji spletni strani objavil Smernice o notranjem upravljanju (v nadaljevanju: smernice o notranjem upravljanju).
(2) Smernice o notranjem upravljanju urejajo podrobnejše zahteve v zvezi z ureditvami notranjega upravljanja kreditnih institucij in investicijskih podjetij, vključno z vlogo in odgovornostjo upravljalnega organa, komisijami upravljalnega organa, organizacijsko ureditvijo in strukturo, kulturo upravljanja tveganj, mehanizmi poročanja o kršitvah, mehanizmi notranjih kontrol in neprekinjenega poslovanja ter preglednostjo poslovanja kreditne institucije oziroma investicijskega podjetja.
(3) Smernice o notranjem upravljanju se uporabljajo za institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU in pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
(1) S tem sklepom Agencija določa uporabo smernic o notranjem upravljanju za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar ta v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2) Borznoposredniške družbe pri uresničevanju ureditve notranjega upravljanja v celoti upoštevajo določbe smernic o notranjem upravljanju.«.
V Sklepu o uporabi smernic in priporočil EBA se dodajo novo 8A, 8B in 8C poglavje, ki se glasijo:
»8A. SMERNICE EBA O UPRAVLJANJU TVEGANJ, POVEZANIH Z IKT IN VARNOSTJO
(namen in področje uporabe smernic)
(1) EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 28. novembra 2019 izdal Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo, ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2) Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo določajo ukrepe za obvladovanje tveganj, ki jih morajo finančne institucije (tudi borznoposredniške družbe) sprejeti v skladu s 74. členom Direktive 2013/36/EU, za obvladovanje svojih tveganj, povezanih z informacijsko in komunikacijsko tehnologijo (IKT) ter varnostjo.
(3) Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo vključujejo zahteve za informacijsko varnost, vključno s kibernetsko varnostjo, če so informacije shranjene v sistemih IKT.
(4) Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo so med drugim naslovljene na institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU, torej tudi na investicijska podjetja oziroma borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji. Smernice o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo so naslovljene tudi na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
(1) S tem sklepom Agencija določa uporabo Smernic o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2) Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU v celoti upoštevala določbe Smernic o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo.
8B. SMERNICE EBA O POVEZANIH STRANKAH IZ ČLENA 4(1)(39) UREDBE (EU) ŠT. 575/2013
(namen in področje uporabe smernic)
(1) EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 23. februarja 2018 izdal Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013, ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2) Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 določajo pristop k izpolnjevanju zahteve za povezovanje dveh ali več strank v skupino povezanih strank, ker v skladu z 39. točko prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU predstavljajo eno samo tveganje.
(3) Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 so naslovljene na finančne institucije, kot so opredeljene v prvem odstavku 4. člena Uredbe 1093/2010/EU, torej tudi na investicijska podjetja oziroma borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji. Smernice o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 so naslovljene tudi na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
(1) S tem sklepom Agencija določa uporabo Smernic o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2) Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU v celoti upoštevala določbe Smernic o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013.
8C. SMERNICE EBA O ZUNANJEM IZVAJANJU
(namen in področje uporabe smernic)
(1) EBA je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe 1093/2010/EU dne 25. februarja 2019 izdal Smernice o zunanjem izvajanju, ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2) Smernice o zunanjem izvajanju določajo ureditve notranjega upravljanja, vključno s trdnim upravljanjem tveganj, ki jih morajo institucije, plačilne institucije in družbe za izdajo elektronskega denarja izvajati pri oddaji funkcij v zunanje izvajanje, zlasti ko v zunanje izvajanje oddajajo funkcije odločilnega pomena ali pomembne funkcije.
(3) Smernice o zunanjem izvajanju so med drugim naslovljene tudi na institucije, kot so opredeljene v 3. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU, torej tudi na investicijska podjetja oziroma borznoposredniške družbe s sedežem v Republiki Sloveniji. Smernice o zunanjem izvajanju so naslovljene tudi na pristojne organe, kot so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
(1) S tem sklepom Agencija določa uporabo Smernic o zunanjem izvajanju za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in Agencijo, kadar v skladu z ZTFI v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami, ki so v skladu z ZTFI pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov.
(2) Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in Uredbo 575/2013/EU v celoti upoštevala določbe Smernic o zunanjem izvajanju.«.
(1) Borznoposredniške družbe se morajo z določbami Smernic o upravljanju tveganj, povezanih z IKT in varnostjo in Smernicami o zunanjem izvajanju uskladiti v štirih mesecih od uveljavitve tega sklepa.
(2) Borznoposredniške družbe se morajo z določbami Smernic o notranjem upravljanju in določbami Smernic o povezanih strankah iz člena 4(1)(39) Uredbe (EU) št. 575/2013 uskladiti v dveh mesecih od uveljavitve tega sklepa.
Ta sklep začne veljati petnajsti dan po njegovi objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00700-3/2020-6
Ljubljana, dne 22. oktobra 2020
EVA 2020-1611-0123
Agencije za trg vrednostnih papirjev
