Na podlagi 370. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24) v zvezi z 65. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 92/21 in 123/21 – ZBNIP) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za imenovanje člana upravljalnega organa borze
(1) Ta splošni akt določa podrobnejšo vsebino dokumentacije, s katero:
(a) kandidat za člana uprave borze v dvotirnem sistemu upravljanja ali izvršnega direktorja borze v enotirnem sistemu upravljanja (v nadaljevanju: kandidat za člana uprave) dokazuje izpolnjevanje pogojev iz 370. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24; v nadaljevanju: ZTFI-1) v zvezi z 40. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 92/21 in 123/21 – ZBNIP; v nadaljevanju: ZBan-3),
(b) borza v zvezi z imenovanim članom nadzornega sveta borze v dvotirnem sistemu upravljanja ali neizvršnega direktorja borze v enotirnem sistemu upravljanja (v nadaljevanju: član nadzornega sveta) dokazuje izpolnjevanje pogojev iz 370. člena ZTFI-1 v zvezi s 55. členom ZBan-3.
(2) Kadar se ta splošni akt sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
(1) Pomen pojma upravljalni organ je določen v dvaindvajsetem odstavku 5. člena ZTFI-1.
(2) Drugi pojmi, uporabljeni v tem splošnem aktu, imajo enak pomen, kot je določen v ZTFI-1, ZBan-3 ali predpisih, izdanih na njuni podlagi ter Smernicah o upravljalnem organu upravljavcev trga in izvajalcev storitev sporočanja podatkov (19/12/2017/ESMA70-154-271 SL; v nadaljevanju: Smernice).
(priloge v zvezi z dokazovanjem izpolnjevanja pogojev)
(1) Kandidat za člana uprave borze iz točke (a) prvega odstavka 1. člena tega splošnega akta mora ob upoštevanju Smernic k zahtevi za izdajo dovoljenja priložiti:
(a) izpolnjen vprašalnik v obliki obrazca VPR, ki je priloga tega splošnega akta, v delu, ki se nanaša na kandidata za člana uprave,
(b) kopijo veljavnega osebnega dokumenta,
(c) življenjepis,
(d) kopije dokazil o pridobljeni strokovni izobrazbi,
(e) izpisek iz kazenske evidence in dokazilo, da zoper to osebo ni bila vložena pravnomočna obtožnica zaradi kaznivega dejanja, ki se preganja po uradni dolžnosti in za katerega se lahko izreče kazen zapora eno leto ali več (pogoj iz 370. člena ZTFI-1 v zvezi z 40. členom ZBan-3) oziroma drugo ustrezno dokazilo, če takšna evidenca ne obstaja,
(f) sklep ustreznega organa o imenovanju kandidata za člana uprave iz 370. člena ZTFI-1 v zvezi s tretjim odstavkom 41. člena ZBan-3,
(g) pisno potrditev skladno z 11. in 12. točko podpoglavja 5.1 Smernic,
(h) druga dokazila,
(i) kopijo potrdila o plačilu takse.
(2) Zahtevo za izdajo dovoljenja mora kandidat iz točke (a) prvega odstavka 1. člena tega splošnega akta vložiti pri Agenciji v petnajstih dneh po prejemu sklepa o imenovanju za člana uprave. Kandidat zahtevi priloži izpolnjen vprašalnik VPR, ki je priloga tega splošnega akta, skupaj z dokazili, navedenimi v predhodnem odstavku.
(3) Borza mora za člana nadzornega sveta iz točke (b) prvega odstavka 1. člena tega splošnega akta ob upoštevanju Smernic k zahtevi za izdajo dovoljenja priložiti:
(a) izpolnjen vprašalnik VPR, ki je priloga tega splošnega akta in ki ga izpolni imenovani član nadzornega sveta,
(b) kopijo veljavnega osebnega dokumenta,
(c) življenjepis,
(d) kopije dokazil o pridobljeni strokovni izobrazbi,
(e) izpisek iz kazenske evidence in dokazilo, da zoper to osebo ni bila vložena pravnomočna obtožnica zaradi kaznivega dejanja, ki se preganja po uradni dolžnosti in za katerega se lahko izreče kazen zapora eno leto ali več (pogoj iz 370. člena ZTFI-1 v zvezi z 2. točko prvega odstavka 55. člena ZBan-3) oziroma drugo ustrezno dokazilo, če takšna evidenca ne obstaja,
(f) sklep skupščine borze o imenovanju člana nadzornega sveta,
(g) pisno potrditev skladno z 11. in 12. točko podpoglavja 5.1 Smernic,
(h) druga dokazila,
(i) kopijo potrdila o plačilu takse.
(4) Borza mora zahtevo za izdajo dovoljenja za člana nadzornega sveta iz točke (b) prvega odstavka 1. člena tega splošnega akta vložiti pri Agenciji v petnajstih dneh po imenovanju člana nadzornega sveta na skupščini. Borza zahtevi priloži izpolnjen vprašalnik VPR, ki je priloga tega splošnega akta, skupaj z dokazili, navedenimi v predhodnem odstavku.
(prenehanje uporabe splošnega akta)
Z dnem uveljavitve tega splošnega akta se preneha uporabljati Sklep o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za imenovanje člana upravljalnega organa borze (Uradni list RS, št. 42/19).
(uveljavitev splošnega akta)
Ta splošni akt začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00700-10/2024-3
Ljubljana, dne 11. septembra 2024
EVA 2024-1611-0067
Agencije za trg vrednostnih papirjev
