Na podlagi tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1, 66/19 – ZTFI-1A, 123/21 – ZTFI-1B in 45/24 – ZTFI-1C) v zvezi s prvim odstavkom 557. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

(1) Evropski bančni organ je na podlagi prvega odstavka 16. člena Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L št. 331 z dne 15. 12. 2010, str. 12), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2019/2175 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2019 o spremembi Uredbe (EU) št. 1093/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ), Uredbe (EU) št. 1094/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine), Uredbe (EU) št. 1095/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge), Uredbe (EU) št. 600/2014 o trgih finančnih instrumentov, Uredbe (EU) 2016/1011 o indeksih, ki se uporabljajo kot referenčne vrednosti v finančnih instrumentih in finančnih pogodbah ali za merjenje uspešnosti investicijskih skladov, in Uredbe (EU) 2015/847 o informacijah, ki spremljajo prenose sredstev (UL L št. 334 z dne 27. 12. 2019, str. 1) 11. aprila 2024 objavil Smernice o uporabi preskusa kapitala skupine za skupine investicijskih podjetij v skladu s členom 8 Uredbe (EU) 2033/2019 (v nadaljnjem besedilu: Smernice o uporabi preskusa kapitala skupine), ki so objavljene na njegovi spletni strani. Slovenski prevod Smernic o uporabi preskusa kapitala skupine je bil objavljen 17. julija 2024.

(2) Smernice o uporabi preskusa kapitala skupine določajo način izvajanja prvega in četrtega odstavka 8. člena Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2023/2869 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. decembra 2023 o spremembi nekaterih uredb glede vzpostavitve in delovanja evropske enotne točke dostopa (UL L št. 2023/2869 z dne 20. 12. 2023 (v nadaljnjem besedilu: Uredba (EU) 2019/2033), z namenom, da se skupinam investicijskih podjetij dovoli uporaba preskusa kapitala skupine ali da imajo znesek kapitala, ki je nižji od zneska, izračunanega na podlagi tretjega odstavka 8. člena Uredbe (EU) 2019/2033.

(3) Smernice o uporabi preskusa kapitala skupine se uporabljajo na posamični in konsolidirani podlagi, in sicer v okviru uporabe 8. člena Uredbe (EU) 2019/2033.

(4) Smernice o uporabi preskusa kapitala skupine se uporabljajo za:

a) investicijska podjetja, kot so opredeljena v 1. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L št. 173 z dne 12. 6. 2014, str. 349), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2024/790 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 28. februarja 2024 o spremembi Direktive 2014/65/EU o trgih finančnih instrumentov (UL L št. 2024/790 z dne 8. 3. 2024, str. 1) in

b) pristojne organe, kakor so opredeljeni v 40. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 1), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2024/1623 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. maja 2024 o spremembi Uredbe (EU) št. 575/2013 glede zahtev za kreditno tveganje, tveganje prilagoditve kreditnega vrednotenja, operativno tveganje, tržno tveganje in izstopni prag (UL L št. 2024/1623 z dne 19. 6. 2024).

(1) S tem sklepom Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) določa uporabo Smernic o uporabi preskusa kapitala skupine za:

a) borznoposredniške družbe, ki so v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24) pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in

b) Agencijo, kadar v skladu z določbami Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (Uradni list RS, št. 123/21) v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad borznoposredniškimi družbami iz točke a) tega odstavka.

(2) Borznoposredniške družbe iz prejšnjega odstavka tega člena v celoti upoštevajo določbe Smernic o uporabi preskusa kapitala skupine.

(1) Smernice o uporabi preskusa kapitala skupine se uporabljajo od 1. januarja 2025 dalje.

(2) Vsako dovoljenje iz prvega odstavka 8. člena Uredbe (EU) 2019/2033 za uporabo preskusa kapitala skupine in dovoljenje iz četrtega odstavka 8. člena Uredbe (EU) 2019/2033 za znesek kapitala, ki je nižji od zneska, izračunanega na podlagi tretjega odstavka 8. člena Uredbe (EU) 2019/2033, ki je izdano pred začetkom uporabe Smernic o uporabi preskusa kapitala skupine, mora upoštevati vsebino Smernic o uporabi preskusa kapitala skupine.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.