Na podlagi drugega odstavka 469.a člena in tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1, 66/19 – ZTFI-1A, 123/21 – ZTFI-1B in 45/24 – ZTFI-1C) v zvezi s prvim odstavkom 557. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

(1) Evropski bančni organ (v nadaljevanju EBA) je na podlagi 16. člena Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L št. 331 z dne 15. 12. 2010, str. 12), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2023/1114 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. maja 2023 o trgih kriptosredstev in spremembi uredb (EU) št. 1093/2010 in (EU) št. 1095/2010 ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/1937 (UL L št. 150 z dne 9. 6. 2023, str. 40), (v nadaljevanju Uredba 1093/2010/EU), Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) pa na podlagi 16. člena Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15. 12. 2010, str. 84), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2024/2987 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2024 o spremembi uredb (EU) št. 648/2012, (EU) št. 575/2013 in (EU) 2017/1131 v zvezi z ukrepi za zmanjšanje prekomerne izpostavljenosti do centralnih nasprotnih strank iz tretjih držav in izboljšanje učinkovitosti klirinških trgov Unije (UL L št. 2987 z dne 4. 12. 2024, str. 1), (v nadaljevanju Uredba 1095/2010/EU), dne 27. junija 2024 na svoji spletni strani objavil Skupne smernice organov EBA in ESMA o oceni primernosti članov upravljalnega organa izdajateljev žetonov, vezanih na sredstva, in ponudnikov storitev v zvezi s kriptosredstvi (EBA/GL/2024/09, ESMA75-453128700-10; v nadaljnjem besedilu: Smernice o oceni primernosti članov upravljalnega organa). Slovenski prevod Smernic o oceni primernosti članov upravljalnega organa je bil objavljen 4. decembra 2024.

(2) Smernice o oceni primernosti članov upravljalnega organa se v skladu s tretjim odstavkom 21. člena in enajstim odstavkom 63. člena Uredbe (EU) 2023/1114 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. maja 2023 o trgih kriptosredstev in spremembi uredb (EU) št. 1093/2010 in (EU) št. 1095/2010 ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/1937 (UL L št. 150 z dne 9. 6. 2023, str. 40), zadnjič popravljena s popravkom te uredbe (UL L št. 2024/90658 z dne 30. 10. 2024), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 2023/1114/EU), nanašajo na oceno primernosti članov upravljalnega organa izdajateljev žetonov, vezanih na sredstva (v nadaljevanju izdajatelji ART) in ponudnikov storitev v zvezi s kriptosredstvi (v nadaljevanju CASP).

(3) Smernice o oceni primernosti članov upravljalnega organa veljajo za:

1. pristojne organe, kot so opredeljeni v 35.a točki prvega odstavka 3. člena Uredbe 2023/1114/EU,

2. izdajatelje, kot so opredeljeni v 10. točki prvega odstavka 3. člena Uredbe 2023/1114/EU, ki imajo dovoljenje iz 21. člena Uredbe 2023/1114/EU,

3. izdajatelje vložnike, kot so opredeljeni v 11. točki prvega odstavka 3. člena Uredbe 2023/1114/EU, ki zaprosijo za dovoljenje v skladu z 18. členom navedene uredbe,

4. CASP, kot so opredeljeni v 15. točki prvega odstavka 3. člena Uredbe 2023/1114/EU, ki imajo dovoljenje v skladu s 63. členom navedene uredbe, ali s sklicevanjem na prvi odstavek 68. člena Uredbe 2023/1114/EU opravljajo storitve v zvezi s kriptosredstvi kot del svojega dovoljenja v skladu z drugim, četrtim, petim in šestim odstavkom 60. člena Uredbe 2023/1114/EU,

5. vložnike CASP, ki so vložili vlogo za pridobitev dovoljenja v skladu s 63. členom Uredbe 2023/114/EU.

(1) Smernice o oceni primernosti članov upravljalnega organa se uporabljajo ob izdaji dovoljenja in stalno za pristojne organe, kot so opredeljeni v 35.a točki prvega odstavka 3. člena Uredbe 2023/1114/EU, izdajatelje ART in CASP, v skladu z drugim odstavkom 34. člena in prvim odstavkom 68. člena Uredbe 2023/1114/EU v zvezi z oceno primernosti članov upravljalnega organa:

1. izdajatelja vložnika ART, ki zaprosi za dovoljenje v skladu z 18. členom Uredbe 2023/1114/EU ali ki ima dovoljenje iz 21. člena navedene uredbe,

2. vložnika CASP, ki zaprosi za dovoljenje v skladu z 62. členom Uredbe 2023/1114/EU, ali CASP, ki ima dovoljenje iz 63. člena navedene uredbe, ali s sklicevanjem na prvi odstavek 68. člena Uredbe 2023/1114/EU opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi kot del svojega dovoljenja v skladu z drugim, četrtim, petim in šestim odstavkom 60. člena Uredbe 2023/1114/EU.

(2) S tem sklepom Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) določa uporabo Smernic o oceni primernosti članov upravljalnega organa za:

1. osebe iz prve in druge točke prvega odstavka tega člena, in

2. Agencijo, kadar izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad subjekti iz prejšnje točke.

(1) EBA je na podlagi 16. člena Uredbe 1093/2010/EU, ESMA pa na podlagi 16. člena Uredbe 1095/2010/EU dne 27. junija 2024 na svoji spletni strani objavil Skupne smernice o ocenjevanju primernosti delničarjev ali družbenikov, neposrednih ali posrednih, s kvalificiranimi deleži v izdajateljih ART ali CASP (EBA/GL/2024/09, ESMA75-453128700-10; v nadaljnjem besedilu: Smernice o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP). Slovenski prevod Smernic o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP je bil objavljen 4. decembra 2024.

(2) Smernice o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP določajo metodologijo, ki bi jo morali pristojni organi uporabiti za oceno:

1. okoliščin, zaradi katerih so nastali kvalificirani deleži,

2. primernosti delničarja ali člana, ki ima kvalificirane deleže, neposredne ali posredne:

a) v izdajatelju vložniku, ki zaprosi za dovoljenje v skladu z 18. členom Uredbe 2023/1114/EU, v skladu s pooblastilom iz tretjega odstavka 31. člena navedene uredbe;

b) v vložniku CASP, ki zaprosi za dovoljenje v skladu z 62. členom Uredbe 2023/1114/EU, v skladu s pooblastilom iz enajstega odstavka 63. člena navedene uredbe;

3. primernosti predlaganega pridobitelja neposrednih ali posrednih kvalificiranih deležev:

a) v izdajatelju ART, ki ima dovoljenje iz 21. člena Uredbe 2023/1114/EU v skladu z merili iz točk (a) do (e) prvega odstavka 42. člena navedene uredbe;

b) v CASP, ki ima dovoljenje iz 63. člena Uredbe 2023/1114/EU, v skladu z merili iz točk (a) do (e) prvega odstavka 84. člena navedene uredbe.

(3) Smernice o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP veljajo za pristojne organe, kot so opredeljeni v 35.a točki prvega odstavka 3. člena Uredbe 2023/1114/EU.

(1) Področje uporabe Smernic o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP zajema:

1. v skladu s točko (j) drugega odstavka 18. člena ali točko (h) drugega odstavka 62. člena Uredbe 2023/1114/EU se v primeru vloge za pridobitev dovoljenja za izdajatelja ART ali CASP ocena predlaganih pridobiteljev nanaša na zadosten ugled delničarjev ali družbenikov, bodisi neposrednih bodisi posrednih, s kvalificiranimi deleži;

2. v skladu s prvim odstavkom 42. člena in prvim odstavkom 84. člena Uredbe 2023/1114/EU se ocena predlaganih pridobiteljev v primeru izdajatelja ART ali CASP z dovoljenji iz 21. člena oziroma 63. člena navedene uredbe, nanaša na primernost delničarjev ali družbenikov, neposrednih ali posrednih, s kvalificiranimi deleži, na podlagi petih meril za ocenjevanje, ki so v teh členih določena.

(2) Smernice o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP ne veljajo za izdajatelje ART ali CASP, ki imajo v skladu z Direktivo 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij, spremembi Direktive 2002/87/ES ter razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 338), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2024/1619 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. maja 2024 o spremembi Direktive 2013/36/EU v zvezi z nadzorniškimi pooblastili, sankcijami, podružnicami iz tretjih držav in okoljskimi, socialnimi in upravljavskimi tveganji (UL L št. 1619 z dne 19. 6. 2024, str. 1), dovoljenje kot kreditne institucije. Poleg tega za CASP, ki so finančni subjekti, navedeni v 60. členu Uredbe 2023/1114/EU, ki zagotavljajo storitve v zvezi s kriptosredstvi kot del svojega dovoljenja v skladu z drugim do šestim odstavkom 60. člena navedene uredbe, ne veljata 63. in 84. člen Uredbe 2023/1114/EU, veljajo pa določbe drugega odstavka 68. člena Uredbe 2023/1114/EU.

(3) S tem sklepom se določa uporabo Smernic o oceni primernosti imetnikov kvalificiranih deležev v izdajateljih ART ali CASP za Agencijo, kadar slednja izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad izdajatelji ART oziroma CASP.

Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.