Na podlagi prvega in drugega odstavka 438.c člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24) v zvezi z 2. in 3. točko prvega odstavka 65. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 92/21 in 123/21 – ZBNIP) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

(1) Ta akt določa podrobnejšo vsebino dokumentacije, s katero:

– kandidat za člana uprave CDD v dvotirnem sistemu upravljanja ali izvršnega direktorja CDD v enotirnem sistemu upravljanja (v nadaljnjem besedilu: kandidat za člana uprave) dokazuje izpolnjevanje pogojev iz 438.c člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21 in 45/24; v nadaljnjem besedilu: ZTFI-1) v zvezi s 40. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 92/21 in 123/21 – ZBNIP; v nadaljnjem besedilu: ZBan-3) in prvega odstavka 27. člena Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (UL L št. 257 z dne 28. 8. 2014, str. 1), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2023/2845 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. decembra 2023 o spremembi Uredbe (EU) št. 909/2014 glede discipline pri poravnavi, čezmejnega opravljanja storitev, sodelovanja pri nadzoru, zagotavljanja pomožnih bančnih storitev in zahtev za centralne depotne družbe tretjih držav ter spremembi Uredbe (EU) št. 236/2012 (UL L št. 2023/2845 z dne 27. 12. 2023), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 909/2014/EU),

– CDD v zvezi z imenovanim članom nadzornega sveta CDD v dvotirnem sistemu upravljanja ali neizvršnega direktorja CDD v enotirnem sistemu upravljanja (v nadaljnjem besedilu: član nadzornega sveta) dokazuje izpolnjevanje pogojev za imenovanje člana nadzornega sveta iz 438.c člena ZTFI-1 v zvezi s 55. členom ZBan-3.

(2) Kadar se ta akt sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(1) Pojmi, uporabljeni v tem aktu, imajo enak pomen kot v ZTFI-1, ZBan-3, Uredbi (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. 6. 2013, str. 1-337), (v nadaljnjem besedilu: Uredba (EU) 575/2013), Uredbi 909/2014/EU ter predpisih, izdanih na njihovi podlagi.

(2) Pri uporabi tega akta se upoštevajo tudi določbe smernic o oceni primernosti vseh oseb, ki bodo vodile dejavnosti CDD, ki jih ESMA izda na podlagi sedmega odstavka 27.b člena Uredbe 909/2014/EU.

(1) Kandidat za člana uprave CDD mora k zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave CDD priložiti:

(a) izpolnjen vprašalnik v obliki obrazca VPR, ki je priloga tega akta, v delu, ki se nanaša na kandidata za člana uprave,

(b) kopijo veljavnega osebnega dokumenta,

(c) podroben življenjepis,

(d) kopije dokazil o pridobljeni strokovni izobrazbi,

(e) kopije morebitnih priporočil delodajalcev,

(f) izpisek iz kazenske evidence in dokazilo, da zoper to osebo ni bila vložena pravnomočna obtožnica zaradi kaznivega dejanja, ki se preganja po uradni dolžnosti in za katerega se lahko izreče kazen zapora eno leto ali več (pogoj iz 438.c člena ZTFI-1 v zvezi s 40. členom ZBan-3) oziroma drugo ustrezno dokazilo, če takšna evidenca ne obstaja,

(g) sklep ustreznega organa o imenovanju kandidata za člana uprave iz 438.c. člena ZTFI-1 v zvezi s tretjim odstavkom 41. člena ZBan-3,

(h) izpis iz sistema izmenjave informacij o boniteti strank (SISBON) ali druge ustrezne zbirke osebnih podatkov iz tujine, če ta obstaja,

(i) druga dokazila, ki dokazujejo navedbe v vprašalniku,

(j) kopijo potrdila o plačilu takse.

(2) CDD mora v petih dneh po imenovanju člana uprave Agenciji posredovati:

(a) izpolnjen vprašalnik VPR_CDD, ki je priloga tega akta in

(b) oceno CDD o primernosti kandidata za člana uprave.

(3) CDD mora k zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana nadzornega sveta CDD priložiti:

(a) izpolnjen vprašalnik VPR, ki je priloga tega akta, v delu, ki se nanaša na zadevno osebo in ki ga izpolni zadevna oseba,

(b) izpolnjen vprašalnik VPR_CDD, ki je priloga tega akta,

(c) kopijo veljavnega osebnega dokumenta člana nadzornega sveta,

(d) podroben življenjepis člana nadzornega sveta,

(e) kopije dokazil o pridobljeni strokovni izobrazbi člana nadzornega sveta,

(f) kopije morebitnih priporočil delodajalcev,

(g) izpisek iz kazenske evidence in dokazilo, da zoper to osebo ni bila vložena pravnomočna obtožnica zaradi kaznivega dejanja, ki se preganja po uradni dolžnosti in za katerega se lahko izreče kazen zapora eno leto ali več (pogoj iz 438.c člena ZTFI-1 v zvezi z 2. točko prvega odstavka 55. člena ZBan-3) oziroma drugo ustrezno dokazilo, če takšna evidenca ne obstaja,

(h) sklep skupščine CDD o imenovanju člana nadzornega sveta,

(i) izpis iz sistema izmenjave informacij o boniteti strank (SISBON) ali druge ustrezne zbirke osebnih podatkov iz tujine, če ta obstaja,

(j) oceno CDD o primernosti člana nadzornega sveta in

(k) druga dokazila, ki dokazujejo navedbe v vprašalniku.

Ta akt začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.